公告日期：2024-05-18

浙商证券股份有限公司
关于浙江华海药业股份有限公司

向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（住所：浙江省杭州市五星路 201 号）

二〇二四年五月

声明

浙商证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”、“保荐机构”或“浙商证券”）接受浙江华海药业股份有限公司（以下简称“华海药业”、“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人向特定对象发行股票的保荐机构。

本保荐机构和保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

非经特别说明，本上市保荐书中所用简称均与募集说明书具有相同的含义。

目 录

一、发行人基本情况...... 3
二、发行人存在的主要风险...... 5
三、本次发行情况...... 10
四、本次证券发行上市的项目组成员情况...... 12五、保荐机构及关联方与发行人及其关联方的利害关系及主要业务往来情况.. 13
六、保荐机构承诺事项...... 14
七、保荐机构对于本次证券发行履行决策程序的说明...... 15
八、保荐机构对本次证券发行上市是否符合上市条件的说明...... 17
九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 21
十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 22
一、发行人基本情况
（一）发行人简介

中文名称： 浙江华海药业股份有限公司

英文名称： Zhejiang Huahai Pharmaceutical Co.,Ltd

注册地址： 浙江省临海市汛桥

办公地址： 浙江省临海市汛桥

注册资本： 1,482,507,116.00 元

成立时间： 1989 年 1 月 7 日

上市时间： 2003 年 3 月 4 日

许可项目：药品生产；药品进出口；药品批发；保健食品生产；保健
食品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
经营范围： 动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

法定代表人： 陈保华

股票上市地： 上海证券交易所

股票简称： 华海药业

股票代码： 600521

联系电话： 0576-85991096

传真电话： 0576-85016010

邮政编码： 317024

互联网网址： www.huahaipharm.com

电子信箱： 600521@huahaipharm.com

注：注册资本为截至报告期末数据。
（二）发行人主营业务情况

公司主要从事多剂型的仿制药、生物药、创新药及特色原料药的研发、生产和销售，是集医药研发、制造、销售于一体的大型高新技术医药企业。公司主营医药制剂、原料药业务，形成了以心血管类、精神障碍类、神经系统类、抗感染类等为主导的产品系列，与全球近千家制药企业建立了稳定合作关系，产品销售覆盖 106 个国家和地区。公司坚持华海特色，持续加快产业转型升级步伐，持续推进制剂全球化战略，完善和优化制剂和原料药两大产业链，深化国际国内两大
（三）发行人主要财务数据及财务指标

1、合并资产负债表

单位：万元

项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日

资产总计 1,859……
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