公告日期：2024-05-23

股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临 2024-058 号
债券简称：华海转债 债券代码：110076

浙江华海药业股份有限公司

关于不向下修正“华海转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

截至 2024 年 5 月 22 日，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）
股价已出现任意三十个连续交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格的 80%之情形，触及“华海转债”转股价格向下修正条款。

经公司第八届董事会第二十五次临时会议审议通过，公司董事会决议本次不
行使“华海转债”转股价格向下修正的权利，且在未来 3 个月内（2024 年 5 月
23 日至 2024 年 8 月 22 日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不
提出向下修正方案。从 2024 年 8 月 23 日开始重新起算，若再次触发“华海转债”
的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“华海转债”的转股价格向下修正权利。
一、可转换公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2261 号）核准，公司于 2020 年 11 月
2 日公开发行了 1,842.60 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
184,260.00 万元，期限为发行之日起 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书
[2020]376 号文同意，公司 184,260.00 万元可转换公司债券已于 2020 年 11 月 25
日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华海转债”，债券代码“110076”。
根据有关规定和《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“华海转债”自
2021 年 5 月 6 日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为 34.66 元/股，最
新转股价格为 33.67 元/股。转股价格调整情况如下：

2021 年 6 月，因公司实施 2020 年度利润分配方案，华海转债的转股价格由
34.66 元/股调整为 34.46 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 11 日起生效。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 4 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时
报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临 2021-051号）。

2021 年 7 月，因公司实施限制性股票激励计划，新增限制性股票 3,714.50
万股，因此华海转债的转股价格由 34.46 元/股调整为 33.85 元/股，调整后的转股
价格自 2021 年 7 月 13 日起生效。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 9 日刊登在
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2021-065 号）。

2022 年 5 月，因公司授予 2021 年限制性股票激励计划预留股份，新增限制
性股票 394.544 万股，因此华海转债的转股价格由 33.85 元/股调整为 33.79 元/
股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 30 日起生效。具体内容详见公司于 2022
年 5 月 27 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临 2022-064 号）。

2022 年 6 月，公司对 2021 年限制性股票激励计划中离职或职务变动的 22
名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，以及除上述 22 名激励对象外的其余 561 名激励对象持有的未达到第一个限售期解除限售条件的限制性股票，共计 1,222.85 万股已完成回购注销，因此华海转债的转股价格由 33.79 元/股调整
为 33.99 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 29 日起生效。具体内容详见公
司……
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