公告日期：2024-06-28

浙商证券股份有限公司

关于

浙江华海药业股份有限公司
公开发行可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券代码 债券简称

110076 华海转债

债券受托管理人

（注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号）

二〇二四年六月

重要声明

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”“受托管理人”）根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规、自律规则等规范性文件要求，以及受托管理的浙江华海药业股份有限公司（以下简称“华海药业”“发行人”或“公司”）存续期公司债券募集说明书、受托管理协议等债券发行信息披露文件约定要求进行编制。

浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《浙江华海药业股份有限公司 2023 年年度报告》及相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的承诺或声明。

目录

重要声明......2
目录 ...... 3
第一章 公司债券概况 ...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况 ...... 6
第三章 发行人的经营与财务状况 ...... 8
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 11
第五章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析...... 17
第六章 债券本息偿付情况以及发行人偿债保障措施的执行情况...... 18
第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 19
第八章 债券持有人会议的召开情况 ...... 20
第九章 发行人偿债意愿和能力分析 ...... 21
第十章 可能影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施...... 23
第十一章 其他事项 ...... 24

第一章 公司债券概况

一、可转换公司债券基本情况

债券全称 浙江华海药业股份有限公司 2020年可转换公司债券

债券简称 华海转债

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有
批准文件和规模 限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2020]2261号）核准，本次发行总额 184,260.00万元

债券期限 6 年期

发行规模 184,260.00 万元

2023 年末债券余额 184,242.40 万元

债券利率 第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年
1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%

起息日 2020年 11月 2日

每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当
付息日 日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易
日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计
息年度

本金兑付日 2026年 11月 2日

还本付息方式 本次发行可转债每年付息一次，到期归还所有未转股的可转
债本金和最后一年利息。

含权条款 无

本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算上
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