公告日期：2024-09-14

证券代码：600570 证券简称：恒生电子
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

关于

恒生电子股份有限公司

2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 9 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、股权激励计划的批准与授权 ...... 6
五、独立财务顾问意见 ...... 7
（一） 权益授予条件成就情况的说明......7
（二） 本次授予情况......7
（三）对公司实施股权激励计划的财务意见 ......8
（四）结论性意见......9
六、备查文件及咨询方式 ...... 10
（一）备查文件......10
（二）咨询方式......10
一、释义
恒生电子、本公司、 指 恒生电子股份有限公司
公司、上市公司
本激励计划、股权激 指 恒生电子股份有限公司 2024年股票期权激励计划
励计划、本计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价
格和条件购买公司一定数量股票的权利

按照本激励计划规定，获得股票期权的在公司（含子
激励对象 指 公司）任职的董事，高级管理人员，核心管理、技
术、业务人员以及公司董事会认为需要进行激励的有
利于公司经营业绩提升和未来发展的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为
交易日

有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起至股票期权失效为止
的时间段

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股
行权 指 票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按
照激励计划设定的价格和条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易
日

行权价格 指 根据本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价
格

行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的
条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《恒生电子股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由恒生电子提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对恒生电子股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对恒生电子的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股权激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。