公告日期：2024-04-27

北京京能电力股份有限公司

董事会审计与法律风险管理委员会

2023 年度履职报告

2023年，北京京能电力股份有限公司（以下简称：“公司”）董事会审计与法律风险管理委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《北京京能电力股份有限公司公司章程》《公司董事会审计与法律风险管理委员会工作细则》等各项规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责。审计与法律风险管理委员会在公司年报审计、财务信息、合规体系建设、内部审计、变更会计师事务所等方面圆满完成了董事会部署的各项工作。现将2023年审计与法律风险管理委员会履职情况向董事会汇报如下：

一、审计与法律风险管理委员会基本情况

公司第七届董事会审计与法律风险管理委员会由独立董事刘洪跃先生、崔洪明先生和董事孙永兴先生3名成员组成，其中刘洪跃先生为审计与法律风险管理委员会主任委员。

二、审计与法律风险管理委员会年度会议召开情况

2023年，审计与法律风险管理委员会共召开8次会议，就公司财务报告、财务信息等内容进行仔细审核，认真听取各类专题汇报，深入了解公司生产经营情况和发展规划，为公司高质量发展建言献策。具体情况如下：

（一） 会议召开情况

1.2023年1月12日，审计与法律风险管理委员会2023年第一次会议，审议通过了《京能电力内部控制评价工作方案》及《京能电力风险评估工作方案》。

2.2023年3月2日，审议通过了《关于按原股权比例投资大唐托克托发电有限责任公司200万千瓦新能源外送基地项目的议案》。

3.2023年4月10日，公司董事会审计与法律风险管理委员会2023
年第二次会议，审议通过了《公司2022年度财务决算报告》、《对年审会计师从事2022年度审计工作的总结报告》、《董事会审计与法律风险管理委员会2022年度履职报告》。委员一致同意以上三项议案，并同意将上述议案提交公司董事会审议。并于同日审阅了公司2022年度财务报表，发表了同意的审阅意见。

2023年4月10日，董事会审计与法律风险管理委员会与部分高级管理人员和公司年审注册会计师在公司通过视频会议方式，就公司2022年度审计报告召开了沟通座谈会。

4.2023 年 4 月 25 日，公司董事会审计与法律风险管理委员会就
提交第七届十八次董事会审议的公司计提信用减值损失和资产减值损失的议案和关联交易相关事项予以认可，发表了同意实施的审核意见。

5.2023 年 6 月 12 日，董事会审计与法律风险管理委员会审议通
过《所属企业内部控制监督评价工作方案》《合规体系建设下一步工作安排》的议案。

6.2023 年 10 月 20 日，审计与法律风险管理委员会 2023 年第三
次临时会议，审议通过《关于公司固定资产会计估计变更的议案》和《关于公司 2023 年三季度报告的议案》。同意将上述议案提交公司第七届二十三次董事会审议。

7.2023 年 11 月 20 日，审计与法律风险管理委员会 2023 年第四
次临时会议，审议通过《关于公司更换并聘任年审会计师事务所的议案》鉴于北京京能电力股份有限公司与现年审事务所中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签订的聘用协议已到期。根据 2023 年年审会计师事务所的选聘结果，拟聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“天职国际”）为 2023 年度年审会计师事务所。
经审查，天职国际具备为上市公司提供审计服务的执业资质与胜任能力，同时其投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，能够满足为公司提供财务审计和内部控制审计服务的要求。同意聘请天职国际为公司 2023 年度财务报告及其相关业务进行审计。同意将《关于公司更换并聘任年审会计师事务所的议案》提交公司第七届二十四次董事会审议。

8.2023 年 12 月 19 日，公司董事会审计与法律风险管理委员会
与天职国际召开年审沟通会，就开展公司 2023 年度审计工作安排进行沟通。

（二）审计与法律风险管理委员会就公司 2023 年度报告履行了如下职责：

1.审计前期履职情况：在公司审计机构进场审计前，审计与法律风险管理委员会初步审阅了公司编制的2023年度财务会计报表。并与部分高级管理人员和公司年审注册会计师以视频会议方式召开了沟通座谈会。公司年审注册会计师首先介绍对公司2023年财务报表预审和内部控制审计的情况，然后向审计与法律风险管理委员会介绍了公司2023年度财务报表审计的总体审计策略及具体审计计划，对于公司2023年度审计范围、审计时间的安排、影响审计的重要因素、人……
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