公告日期:2024-08-31
克劳斯玛菲股份有限公司
关于中化集团财务有限责任公司 2024 年半年度
风险持续评估报告
根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》的要求,克劳斯玛菲股份有限公司(以下简称“公司”)通过查验中化集团财务有限责任公司(以下简称“中化财务公司”)的《企业法人营业执照》《金融许可证》等证件资料,并审阅了其包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报告,基于大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的(大华核字[2024]0011015111 号)《风险评估报告》,对中化财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,现形成 2024 年半年度风险持续评估报告如下:
一、中化财务公司基本情况
中化财务公司系经中国银行保险监督管理委员会(现为国家金融监督管理总局)批准,
于 2008 年 6 月 4 日在北京登记注册成立的非银行金融机构,金融许可证编号 00805550。公
司统一社会信用代码证号为 911100007109354688,注册资本 60 亿元;法定代表人为夏宇,注册地址为北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心中座 F3 层。
中化财务公司现股权结构如下:
股东名称 持股比例 认缴出资额 实缴出资额
(%) (万元) (万元)
中国中化控股有限责任公司 37.00 222,000.00 222,000.00
中国中化股份有限公司 35.00 210,000.00 210,000.00
中化资本有限公司 28.00 168,000.00 168,000.00
合计 100.00 600,000.00 600,000.00
中化财务公司母公司和最终控制方为中国中化控股有限责任公司。
中化财务公司组织结构:董事会领导下的总经理负责制。
经营范围为企业集团财务公司服务。业务范围:(一)吸收成员单位存款;(二)办理成员单位贷款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收付;(五)提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;(六)从事同业拆借;(七)办理成员单位票据承兑;(八)办理成员单位产品买方信贷;(九)从事固定收益类有价证券投资;(十)对成员单位办理融资租赁;(十一)对金融机构的股权投
资;(十二)开办普通类衍生品交易业务,交易品种仅限于由客户发起的远期结售汇、外汇掉期、货币掉期的代客交易和为对冲前述交易风险而进行的交易。
二、中化财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
中化财务公司已按照《中化集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人治理结构,并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是中化财务公司最高决策者,董事会决定中化财务公司重大事项,向股东会负责,以总经理为首的经营班子负责中化财务公司的日常运作。公司法人治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。公司新增合规管理委员会、保密委员会,新增司库工作部,减少共享服务部。
中化财务公司组织架构图如下:
(二)风险的识别与评估
中化财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程,建立了风险管理部和纪检室(审计部),对其业务活动进行全方位的风险管理和监督稽核。中化财务公司针对不同的业务特点均有相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施,各部门职责分离、相互监督,对各种风险进行有效的预测、评估和控制。
(三)控制活动
1.资金管理
中化财务公司严格资金管理,基于安全性、流动性、效益性原则,在保障资金安全的前提下,优先保证结算支付需求,再进行资产配置。
资金计划方面……
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