公告日期：2024-08-19

海洋石油工程股份有限公司

关于中海石油财务有限责任公司的风险持续评估报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易(2023 年 1 月修订)》（上证发〔2023〕6 号）及《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）要求，海洋石油工程股份有限公司（简称“海油工程”）通过查验中海石油财务有限责任公司（简称“海油财务”）《金融许可证》《营业执照》等证照资料，及 2024 年半年度资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，对海油财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、中海石油财务有限责任公司基本情况

中海石油财务有限责任公司于 2002 年 5 月 13 日由中国人民银行批
准开业，2002 年 6 月 14 日完成工商登记。法定中文名称为“中海石油
财务有限责任公司”，注册资本 40 亿元。2016 年 10 月，经北京市工商
管理局审批，并向原北京银监局备案，股权结构变更为：

股东名称 投资金额（元） 持股比例(%)

中国海洋石油集团有限公司 2,515,901,060.00 62.90

中海石油（中国）有限公司 1,272,084,806.00 31.80

中海石油炼化有限责任公司 141,342,756.00 3.53

海洋石油工程股份有限公司 70,671,378.00 1.77

合 计 4,000,000,000.00 100.00

法定代表人：杨楠

金融许可证机构编码：L0007H211000002

统一社会信用代码：91110000710929818Y

机构地址：北京市东城区东直门外小街 6 号海油大厦

海油财务经营范围涵盖国家金融监督管理总局允许财务公司开展的各项业务，包括：1)吸收成员单位存款；2)办理成员单位贷款；3)办理成员单位票据贴现；4)办理成员单位资金结算与收付；5)提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；6)从事同业拆借；7)办理成员单位票据承兑；8)办理成员单位产品买方信贷；9)从事固定收益类有价证券投资。

二、中海石油财务有限责任公司内部控制基本情况

（一）风险管理环境

海油财务按照《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办法》等有关规定设立三会一层组织架构，股东会、董事会、监事会等治理主体职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则。海油财务治理结构健全，形成了股东会、董事会、监事会、高级管理层、各业务管理部门、法律与风险管理部门及审计稽核部门为依托的组织架构体系，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的风险管理架构，为海油财务有效防范风险、稳健经营夯实了基础。

海油财务组织架构如下：

董事会是风险管理的最高决策机构，承担对公司风险管理实施监控的最终责任；负责推动完善公司风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系、违规经营投资责任追究工作体系，决定上述方面的重大事项，制订公司重大会计政策和会计估计变更方案，合理制定公司资本规划政策，有效识别研判、推动防范化解重大风险，并对相关制度及其有效实施进行总体监控和评价；公司重大和高风险投资项目必须由董事会决策。
董事会下设审计与风险委员会，负责指导公司风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系和违规经营投资责任追究工作体系建设，督导内部审计制度的制订及实施，并对相关制度及其执行情况进行检查和评估；审核公司财务报告及内控评价报告、审议公司会计政策及其变动并向董事会提出意见等。

监事会负责监督检查公司的全面风险管理情况；负责监督检查公司董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽职情况并督促整改。

高级管理层负责制定、审查和监督执行风险管理的制度、程序以及具体的操作流程，并根据风险管理状况以及经营环境的变化情况适时修订风险管理制度；及时了解各类风险水平及其管理状况，并确保公……
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