公告日期：2024-08-16

上海氯碱化工股份有限公司

2024 年半年度内部控制评价报告

上海 氯 碱化工股份有 限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年6月30日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
1. 公司 于 内部控制评价 报告基准日，是否存在财务报告内部 控制重大缺陷

□是 √否

2. 财务 报 告内部控制评 价结论

√有效 □无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告 内部控制重大缺陷

□是 √否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4. 自内 部 控制评价报告 基准日至内部控制评价报告发出日之 间影响内部控制有效性评价结论的 因素
□适用 √不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入 评 价范围的主要 单位包括：上海氯碱化工股份有限公司、上海氯碱新材料贸易有限公司、上海瑞胜企业有限公司、上海金源自来水有限公司、广西华谊氯碱化工有限公司
2. 纳入 评 价范围的单位 占比：

指标 占比（%）

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 99.98%

纳入评价范围单位的营业收入合计 占公司合并 财务报表 营业收入总额之 99.99%
比
3. 纳入 评 价范围的主要 业务和事项包括:

公司治理、合同管理、印章管理、合规管理、反舞弊、信息沟通、信息系统管理、外包服务管理、发展战略、重大投资决策、技术引进、重大工程建设项目、招投标管理、项目管理、服务采购、检维修及承包商管理、财务管理、资产清查管理、投融资与担保管理、年度预算内大额度资金调度和使用、防范化解重大风险管理、招聘管理、岗位配置、绩效考核、审计监督与内控评价管理、研发与费用管理、技术专利管理等。
4. 重点 关 注的高风险领 域主要包括：

制度管理、采购管理、合同管理、固定资产管理、存货管理、检维修管理、印章管理
5. 上述纳入评价范围的单位、业务 和事项以及高风险领域涵 盖了公司经营管理的主要方面，是否存
在重 大 遗漏

□是 √否

6. 是否 存 在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项

无

(二). 内部控制评价工作依 据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及《企业会计准则》、《中央企业全面风险管理指引》（国资委）、《上市公司内部控制指引》、公司制度、内部控制手册、授权体系、内部控制评价手册、质量管理体系及相关行业法规，组织开展内部控制评价工作。
1. 内部 控 制缺陷具体认 定标准是否与以前年度存在调整

□是 √否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定……
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