公告日期：2024-04-30

关于上海海立（集团）股份有限公司归还募集资金并继续

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”、“公司”或“上市公司”）2020 年非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，就海立股份归还募集资金并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了专项核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕792 号）核准，海立股份非公开发行人民币普通股（A 股）201,772,151 股，发行价格为每股 7.90 元，募集资金总额为人民币1,593,999,992.90 元，扣除承销和保荐费用人民币 15,000,000.00 元（包含增值税）后的募集资金为人民币 1,578,999,992.90元。

上述募集资金已于 2021 年 7月 12日全部到账，募集资金到位情况业经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天职业字[2021]17425号验资报告。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

二、募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 84,998.83 万元，支付
及置换发行费用人民币 973.11 万元，收到的银行利息与支付的手续费的净额3,879.46 万元，使用 30,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，尚未使用的募集资金余额为人民币 45,778.81万元（含利息收入）。

截至 2023 年 12 月 31日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：

单位：万元

序号 承诺投资项目 拟投入募集 累计投入募 项目进展
资金总额 集资金金额

1 新增年产 65 万台新能源车用空调压缩 50,000.00 32,339.41 实施中
机项目

2 海 立 集 团 建 设 海 立 科 技 创 新 中 心 61,600.00 5,189.77 实施中
（HTIC）项目

3 偿还有息负债 47,800.00 47,469.65 -

合计 159,400.00 84,998.83

截至 2024 年 3 月 31 日，募集资金专储账户的余额为 41,049.29 万元（含募集
资金银行存款产生的利息）。

三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

2023 年 4 月 26 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第
二十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会及本保荐机构均对该事项发表了意见，同意公司使用不超过 5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专项账户。

截至 2024 年 4 月 25 日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金足额归还至募
集资金专用账户。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

为提高募集资金的使用效率，降低公司运营成本，降低公司财务费用，维护公司和股东利益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等相关规
定，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划的前提下，最大限度提高闲置募集资金使用效率，公司拟使用不超过 5 亿元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，到期后，公司将及时归还至募集……
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