公告日期：2024-04-30

上海海立（集团）股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

本人王玉，作为上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等有关法律法规，以及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等规定，在 2023 年度的工作中，独立、勤勉、尽责、忠实地履行职责，及时了解公司各项运营情况，出席公司召开的相关会议并对董事会的相关议案发表意见，切实维护公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年主要工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，我拥有专业资质及能力，在所从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

王玉，女，博士，教授。现任公司独立董事，曾任上海财经大学商学院教授、博士生导师，公司独立董事。

作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，并已对报告期内的独立性情况进行了全面核查，不存在不符合独立性要求的情形。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会和股东大会的情况

报告期内，公司共召开董事会会议 8 次，审议通过 49 项议案，听取 4 项汇
报；召开股东大会 3 次，审议通过 27 项议案，听取 1 项汇报。我均能亲自出席
董事会会议及股东大会。

作为公司独立董事，我积极参与公司重大经营决策，会前仔细审阅议案、并与相关人员进行沟通交流；会上积极讨论、提出合理化建议；依据自己的专业知识和经验做出独立判断，客观、审慎行使表决权。经认真审议各项议案后，对报告期内提交董事会审议的事项均作出了同意的表决，未出现提出异议的情况。
2、参加董事会专门委员会会议情况

报告期内，公司召开了审计委员会会议 8 次，其中年报审计沟通会 3 次；薪
酬与考核委员会会议 5 次；提名委员会会议 4 次；战略委员会会议 1 次。我按任
职情况相应参加了上述全部会议。

作为审计委员会委员，我与年审会计师多次沟通，对公司 2022 年度、2023
半年度和 2023 年季度财务报告进行审查，对续聘年审机构进行审核，对审计内控工作进行指导。我参加各专门委员会会议，对高级管理人员薪酬、提名董事及高级管理人员候选人、修订专门委员会实施细则等相关事项进行了认真审议。我对报告期内我出席的前述董事会专门委员会会议审议的议案均投了赞成票，未出现提出异议的情况。

3、行使独立董事职权的情况

我在 2023 年度任职期内，未行使以下特别职权：（1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）未向董事会提请召开临时股东大会；（3）未提议召开董事会会议；（4）未依法向股东征集股东权利。

4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我与内部审计机构及会计师事务所多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行充分讨论与交流，认真履行了监督职责。

5、与中小股东的沟通交流情况

我关注公司召开业绩说明会的情况，通过参加公司股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取中小股东的意见和建议，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

6、现场工作、学习等情况

报告期内，为深入了解公司主要产业、重点并购项目、募集资金投资项目的经营、进展情况，我对海立马瑞利日本总部和主要生产工场、南昌海立技术研发中心及智能制造工厂、海立芜湖汽车零部件产业园区工厂及建设中的新增年产65 万台新能源车用空调压缩机项目进行了现场考察，实地调研了解公司经营管理情况，并向管理层提出了重点关注事项和改善建议。并充分利用参加股东大会、董事会及专门委员会会议的机会及其他工作时间对公司的生产经营情况进行现场了解，通过电话、微信、邮件等多种方式与公司高级管理人员保持联系，关注披露的公告和媒体相关报道。

作为公司的独立董事，为了更好地履行职责，我持续加强学习，分别观看了中国上市公司协会组织的“独立董事信息库发布会暨落实独立董事制度改革”座谈会、参加了上海证券交易所举办的独立董事履职学习平台的相关培训，及时掌握相关政策及业务规则，不断提高履职能力，并进一步加深对公司业务的认识和理解，通过向公司提出意见和建议的方式，不断完善公司的法人治理结构，保护公司及全体股东的合法权益。

7、公司配合独立董事工作的情况

公司董事长及总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员与我保持沟
通，使我能及时了解公司动态；召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料并及时准确传递，事先与我进行必要沟通，如实回复我的问询，积极有效地配合了我履行独立董事职责。……
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