公告日期：2024-08-31

上海海立（集团）股份有限公司

关于对上海电气集团财务有限责任公司的

风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，公司通过查验《金融许可证》《企业法人营业执照》,取得并审阅包括 2024
年 6 月 30 日资产负债表、2024 年 1-6 月利润表、现金流量表等财务资料，评估
本公司之关联方—上海电气集团财务有限责任公司的经营资质、业务与财务风险，具体情况报告如下：
一、 财务公司基本情况

上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”），于 1995 年 12 月
12 日经上海市市场监督管理局核准，取得《企业法人营业执照》（统一信用代码：
91310000132248198F）。公司于 1995 年 11 月 14 日取得中国银行保险监督管理委
员会上海监管局颁发的《中华人民共和国金融许可证》（机构编码为L0040H231000001）。财务公司注册地为中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211号 302-382 室，法定代表人为冯淳林。

财务公司注册资本为 300,000 万人民币，股权结构如下：

股东 出资额（万元） 出资比例（%）

上海电气集团股份有限公司 223,875 74.625

上海电气香港有限公司 24,000 8

上海电气控股集团有限公司 15,000 5

上海电气集团香港有限公司 14,250 4.75

上海机电股份有限公司 7,875 2.625

上海汽轮机厂有限公司 3,750 1.25

上海锅炉厂有限公司 3,750 1.25

上海电气集团上海电机厂有限公司 3,750 1.25

上海电站辅机厂有限公司 3,750 1.25

合计 300,000 100

财务公司于 2023 年 11 月变更了金融许可证，变更调整后的业务范围列

示如下：

业务范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位
委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；
（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品

品交易；（十一）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

财务公司于 2024 年 2 月变更了营业执照，变更调整后的经营范围：许可
项目：非银行金融业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准。）
二、财务公司内部控制的基本情况
（一）控制环境

财务公司根据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》以及公司章程等有关规定建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层”组织架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的公司治理结构，并建立了激励约束的治理运行机制。董事会下设风险管理委员会和审计委员会，为董事会决策提供依据，进一步保证财务公司决策的有效性和科学性。

财务公司组织架构设置如下：
注:财务公司 2023 年新增“公司治理部”和“信息科技管理委员会”，其他未有重大变化。
（二）风险识别与评估

财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法、操作规程、内控手册，设立了风险合规部和稽核部，对财务公司的业务活动进行全方位的监督和稽核。财务公司建立了较为完善的分级授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。风险管理委员会对财务公……
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