公告日期:2024-04-30
海通证券股份有限公司
关于上海申达股份有限公司与东方国际集团财务有限公司2023 年度关联交易事项及签署《金融服务框架协议》暨关联
交易事项的核查意见
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”)作为上海申达股份有限公司(以下简称“申达股份”、“公司”)2022 年度向特定对象发行股票的保荐机构,根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定,对申达股份履行持续督导义务,根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定,在持续督导期内,对上市公司与东方国际集团财务有限公司(以下简称“东方国际财务公司”、“财务公司”)2023 年度关联交易事项、2024 年 4 月签署《金融服务框架协议》暨关联交易事项进行了核查,具体情况如下:
注:如无特别说明,本核查意见中的词语和简称与《上海申达股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中各项词语和简称的含义相同。
一、东方国际财务公司基本情况与关联关系介绍
(一)东方国际财务公司基本信息
东方国际财务公司系经原中国银监会上海监管局批准设立,具有企业法人地位的非银行金融机构。东方国际财务公司的基本情况如下:
名称 东方国际集团财务有限公司
法定代表人 季胜君
统一社会信用代码 91310000MA1FL4UX9N
金融许可证编码 00855365
机构编码 L0260H231000001
成立日期 2017 年 12 月 15 日
注册资本 100,000 万人民币
注册地 上海市长宁区虹桥路 1488 号 3 号楼
主要股东及持股比例 东方国际(集团)有限公司持股 51%;
上海纺织(集团)有限公司持股 49%。
许可项目:企业集团财务公司服务。(依法须经批准的项
主要经营业务 目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项
目以相关部门批准文件或许可证件为准)
东方国际财务公司股权结构如下:
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%)
1 东方国际(集团)有限公司 51,000.00 51.00
2 上海纺织(集团)有限公司 49,000.00 49.00
合计 100,000.00 100.00
(二)东方国际财务公司内部控制基本情况
东方国际财务公司根据《公司法》《企业集团财务公司管理办法》等法律、法规规定及实际运营需要,建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层等组成的各司其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。董事会下设风险合规委员会和审计委员会。
1、制度建设工作
2023 年度,东方国际财务公司严格落实业务发展、制度先行的理念,结合公司“三重一大”决策制度要求开展了新一轮制度梳理及修订工作,确保各项规章制度能够与法律法规及各项监管要求保持一致性。
东方国际财务公司制度完善工作主要分成三大类,一是在日常业务开展中,发现需要完善的制度;二是在风险评估和内审工作开展中,提出需要修订的制度;三是新业务开展,需要相配套新制度的制定,并保证在新业务开展前完成各项配套业务制度或操作细则的实施,由此不断增强业务开展过程与制度流程的匹配,努力建
立全面风险合规体系。截至 2023 年末,东方国际财务公司共有各类制度 9 大类 155
项(不含章程),其中修订制度 38 项、新增制度 4 项,废除 1 项。
2、内控监督评价工作
东方国际财务公司持续完善由业务防控条线、风险管理条线和审计稽核条线三道防……
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