公告日期：2024-04-30

上海爱建集团股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

独立董事 岳克胜

作为上海爱建集团股份有限公司（以下简称“爱建集团”或“公司”）第九届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，及时了解公司经营情况，全面关注公司发展状况，积极参与董事会决策，并依据有关规定对关联交易等事项独立、客观地发表意见，认真维护全体股东特别是中小股东的合法权益，积极发挥独立董事的作用，恪尽职守、勤勉尽责。现将 2023 年任职期间的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人岳克胜，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任上海证券交易所交易部副经理，国信证券总裁、党委副书记，曾兼任中国证券业协会风险管理委员会主任委员，上海证券交易所债券发行委员会主任委员。现任复旦大学兼职教授、东华大学顾问教授、上海电力股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》及其他法律法规及规范性文件规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概述

（一）出席董事会和股东大会情况

2023 年，爱建集团共召开 1 次年度股东大会，审议通过 12 项议
案；召开董事会会议 5 次，审议通过 27 项议案，本人均亲自出席并参会。公司董事会会议和股东大会的召集召开均符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。2023 年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，充分运用自己的专业知识和工作经验，在深入了解会议审议事项的基础上，客观、公正地分析判断，经审慎考虑后对所有议案均投票赞成，未出现投反对或弃权票情形。
（二）参与董事会专门委员会和独立董事专门会议情况

为保障公司董事会专门委员会规范运作，经公司董事会九届 10
次会议审议通过，本人自 2023 年 12 月 29 日起成为公司第九届董事
会审计委员会委员。2024 年，本人将认真履行审计委员会委员职责，积极参与公司审计委员会相关工作，对公司定期报告、内外部审计、聘任会计师事务所等事项予以重点关注，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2023 年，本人作为公司董事会提名及薪酬与考核委员会主任委员，关注公司高级管理人员的考核工作，对公司薪酬制度执行情况进行监督。此外，本人对公司《董事会提名及薪酬与考核委员会实施细则（试行）》的修订予以高度重视和持续关注，提出相关意见及建议。
2023 年，本人作为公司董事会战略委员会委员，以多种形式参与了涉及公司未来发展等重大事项的研究和讨论工作，及时了解公司重大事项的进展，并运用自身专业特长，对公司的战略规划、重点工作的开展等积极发表意见，提出对策建议。本人对公司《董事会战略委员会实施细则（试行）》的修订提出了相关意见及建议。

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，2023 年 12 月
29 日，爱建集团修订了《公司独立董事工作制度》，并建立了独立董事专门会议机制。因修订时间已近 2023 年末，故报告期内，公司未发生召开独立董事专门会议的事项。本人将勤勉尽责，在 2024 年度通过独立董事专门会议认真履行职责。报告期内，本人认真研究独立董事制度改革精神，积极参加中国上市公司协会独董委员会关于独董管理办法的座谈会及 2023 年第 2 期上市公司独立董事后续培训及其他专业座谈会，不断提高履职专业能力。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

本人作为公司独立董事，在公司年度审计和年报编制过程中，与外部审计师就公司财务、业务状况进行了有效沟通，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，并现场听取公司审计部门关于内审工作情况汇报，切实履行监督职责。

（四）行使独立董事职权的情况

2023 年，本人对提交董事会审议的各项议案均进行了认真审核，针对公司年度利润分配、受让资产暨关联交易等事项共出具事前认可函 2 次、发表相关事项独立意见 3 次，谨慎行使公司和股东所赋予的权利。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人通过参加公司股东大会、业绩说明会、关注网络互动答复及公司舆情信息等形式，详细了解、广泛听取中小股东的意见和诉求。报告期内，本人积极参加公司 2022 年度业绩说明会，就公司年度经营情况等与中小股东进行线上沟通交流，回答投资者关切。

（六）现场工作及公司配合情况

2023 年，本人充分利用参加公司股东大会、董事会、董事会专门委员会等机会，以及会谈、研讨等现场形式，与公司……
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