公告日期：2024-03-30

上海城投控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（薛涛）

本人作为上海城投控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项决策，对董事会审议的重大事项发表独立客观的意见，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司可持续发展。现将 2023 年度的履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人薛涛，于 2017 年 3 月起担任公司独立董事，系公
司第九届和第十届独立董事，2023 年 6 月届满离任。

现任北京大学环境学院 E20 联合研究院副院长及 E20 环
境产业研究院执行院长等职。曾任中国仪器进出口总公司中仪国际招标公司业务员、部门经理，中国通用技术集团中国通用咨询投资公司董事兼市场总监、清华大学环保产业研究中心副主任等职。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

1.本人及配偶、父母、子女、主要社会关系不在公司或者其附属企业任职，没有直接或者间接持有该公司已发行股

份 1%以上，不是公司的前十名股东，不在直接或者间接持有

公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职，
不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

2.本人没有为公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务，没有与公

司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大

业务往来，没有在有重大业务往来的单位及其控股股东、实

际控制人任职。

综上所述，我声明在担任公司独立董事期间不存在影响

独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议情况

2023 年度，公司共召开 1 次股东大会和 11 次董事会。

其中，第十届董事会共召开 5 次会议，第十一届董事会共召

开 6 次会议。本人全部出席应出席会议，具体情况如下：

董事会 股东大会

独立董事 应参加董事 亲自出 通讯参 委托 缺席 列席股东大
会次数 席次数 会次数 次数 次数 会次数

薛涛（届满

5 5 5 0 0 1

离任）

本人对董事会的各项议案均进行了客观审慎的思考，并

在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回

复。在会议召开过程中，本人能够就审议事项与其他董事进

行充分的讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司
提出合理化建议，独立、客观、审慎地行使表决权。报告期
内，本人对公司董事会各项会议议案在认真审阅的基础上均
表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略
与 ESG 委员会 3 个专门委员会。本人在任期内担任薪酬与考
核委员会召集人和战略与 ESG 委员会委员。期间，薪酬与考
核委员会共召开 2 次会议，审议通过了修订高级管理人员薪
酬与考核相关管理办法、城投控股领导人员薪酬分配方案等
4 项议案。战略与 ESG 委员会未召开会议。

2023 年履职期间，本人全部出席应出席专门委员会会议，
并对相关事项进行了认真的审议和表决，具体情况如下：

审计委员会 薪酬与考核委员会 战略与 ESG 委员会

独立董事 应参会 参会 应参会 参会 应参会 参会
次数 次数 次数 次数 次数 次数

薛涛（届

/ / 2 2 0 0
满离任）

（三）行使独立董事职权情况

在履职过程中，本人本着勤勉、尽责的态度，重点围绕
公司发展战略、定期报告、关联交易、对外担保、内部控制
等事项进行审议，对公司关联交易、对外担保、内部控制及
其他可能损害公司或者中小股东权益的事项发表了独立意
见。

……
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