公告日期：2024-04-27

辽宁申华控股股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

2023年，本人作为辽宁申华控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期内本人严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等内控制度的规定，勤勉、尽职的履行独立董事的职责，行使公司股东所赋予的权力，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事个人基本情况

李卓，女，1973年出生，副教授，法学博士。曾任辽宁大学法学院讲师；中国社会科学院法学所民商法学专业博士后；北京隆安（沈阳）律师事务所兼职律师；沈阳机床股份有限公司独立董事等职。现任辽宁大学法学院副教授；辽宁省诉讼法学会常务理事；辽宁申华控股股份有限公司独立董事；沈阳惠天热电股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司现任独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦不存在影响独立性的其他情形。

二、独立董事年度履职概况

2023年度，公司共召开了10次董事会，1次年度股东大会。公司股东大会、董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关审批程序。本人作为具有高度独立性与专业性的独立董事，在会前认真审阅了每个议案及背景资料，对所需审议的内容均及时详细地向公司了解情况，在会议上积极参与讨论，充分利用各自的专业知识和行业经验，对议案内容提出合理化建议和意见，并独立、客观、公正地行使表决权，为公司董事会的科学决策、稳定发展起到了积极作用，切实维护了公司全体股东的利益。

（一）出席董事会和股东大会情况

参加董事会情况 参加股东
董事姓名 任职 大会情况
情况 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 出席股东
董事次数 席次数 参加次数 席次数 次数 大会次数

李卓 现任 10 10 10 0 0 1

（二）出席各专门委员会的情况

独立董事 提名委员会 薪酬委员会

姓名 应参加次数 亲自出席次数 应参加次数 亲自出席次数

李卓 1 1 1 1

本人认为，会议的召集均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审
批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的规定。本人均亲自参加了相关会
议，未有无故缺席情况，在公司重大事项决策方面发挥了重要作用。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况

2023年度，本人及时与年审会计师就年报审计范围、审计计划、审计时间安
排、重大事项的审计方法等安排进行了沟通，并在审计过程中，与外部审计机构
进行沟通，认真履行了在2022年度报告审核中的监督作用。

（四）与中小股东沟通交流情况

2023年度，本人出席了公司2022年度股东大会，听取中小股东的发言和建议，
加强了与投资者的沟通，切实维护中小股东的合法权益。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023年度，本人高度关注公司发展情况，严格按照法律法规的要求，勤勉尽
责、恪尽职守。本人通过参加公司董事会及董事会专门委员会、股东大会等方式，
了解公司经营及规范运作情况、内部控制执行情况等。本人按照独立董事工作要
求，尽可能多的到公司现场参加会议，与公司董事、管理层进行面对面交流，对
公司董事会相关议案及经营过程中出现的问题和潜在风险提出意见和建议，与年
审会计师多次直面沟通，了解公司财务情况及可持续发展情况，为公司经营过程
中的诉讼案件提供参考意见，充分发挥监督和指导作用。

2023年度，在召开股东大会、董事会会议及专门委员会会议前，公司均能按
照规定时间提前通知我，及时传递会议材料，并……
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