公告日期：2024-03-29

上海交运集团股份有限公司

对会计师事务所履职情况评估报告

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《关于上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）对大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限
公司转制为特殊普通合伙企业）

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

首席合伙人：梁春
（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司于 2023 年 3 月 29 日召开第八届董事会第十五次会议，于
2023 年 4 月 26 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务审计机构的议案》和《关于聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度内控审计机构的议案》，聘用大华会计师事务所
（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务审计机构以及内部控制审计机构。
二、2023 年度审计会计师事务所履职情况

大华所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》
等的相关要求，审计了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产
负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，及公司

2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。

在执行审计工作的过程中，大华所运用职业判断，并保持职业怀疑，与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通。经审计，大华所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，
公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。同时，大华所出具了公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明。
三、公司对会计师事务所履职情况的评估

公司认为大华所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、 人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平等能够满足公司 2023 年度审计工作的要求。

大华所在公司 2023 年财务报告及内部控制审计过程中，独立、客观、公正、规范执业，审计行为规范有序，切实履行了审计机构应尽的职责，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

上海交运集团股份有限公司

二〇二四年三月二十七日

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