公告日期：2024-04-18

百川能源股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（叶陈刚）

作为百川能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在 2023年度履职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度以及《公司章程》的相关规定，认真履行独立董事职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见。在促进公司规范运作，维护公司及股东尤其是中小股东合法权益等方面发挥了积极作用。现将本人 2023年度工作履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）履历、专业背景以及兼职情况

叶陈刚，中国国籍，中共党员，无境外居留权，博士研究生，教授，博士生导师。曾任中南财经大学湖北分校副教授，湖北长江会计师事务所所长，武汉大学管理学院副教授，中国地质大学管理学院教授，国家会计学院高级访问学者，中国会计学会理事，中国总会计师协会理事。现任对外经济贸易大学国际商学院教授、博士生导师，华峰测控（688200.SH）独立董事，百川能源独立董事，兼任中国注册会计师协会职业道德委员会委员，中国审计学会理事，国务院学位办审计专业硕士指导委员会委员，中国对外经济贸易会计学会副秘书长。叶陈刚教授是我国商业伦理与会计职业道德研究方面的权威专家，并著有《企业伦理与会计职业道德》等大量学术著作。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人与公司及其控股股东不存在可能妨碍独立客观判断的关系，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验，具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性和任职资格，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）会议出席情况

2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会、5 次董事会会议、5 次审计委员会
会议、2 次薪酬与考核委员会会议、2 次战略委员会会议、1 次提名委员会会议。本人亲自出席了全部应参加的股东大会会议、董事会会议和专门委员会会议，无缺席或委托其他董事出席会议的情况。本人出席会议具体情况如下：

董事会会议出席情况

独立董事 本年应参 亲自出席 通讯方式 委托出席 缺席次数
姓名 加次数 次数 参加次数 次数

叶陈刚 5 5 5 0 0

股东大会会议出席情况

独立董事 股东大会召开次数 参加股东大会次数 缺席次数

姓名

叶陈刚 3 3 0

董事会专门委员会会议出席情况

会议名称 审计 薪酬与考核 提名 战略

委员会 委员会 委员会 委员会

会议召开次数 5 2 1 2

应参加/实际参加次数 5/5 0/0 1/1 0/0

本人积极出席历次会议，在会议召开前认真审阅公司提供的各项会议材料，在会议上充分利用自身的专业知识和工作经验发表自己的意见和建议，独立、客观、审慎地行使表决权。报告期内，本人未对公司董事会议案提出异议。

报告期内，公司已根据《上市公司独立董事管理办法》制定了《百川能源独立董事专门会议工作制度》，明确了独立董事专门会议的相关要求。截至目前，本人已参加 1 次独立董事专门会议，后续将严格按照规定开展独立董事专门会议的相关工作。

（二）发表独立意见情况

2023 年度，本人基于独立、客观、公正的原则，对公司相关事项发表的事前认可意见及独立意见情况如下：

时间 届次 发表事前认可意见或独立意见事项 发表意见

2023.3.6 第十一届董事 1、关于公司 2022 年度利润分配预案 同意

会第五次会议 的独立意见

2、关于公司 2022 年度内部控制评价

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。