公告日期：2024-05-08

中信证券股份有限公司关于

三安光电股份有限公司 2021 年度非公开发行股票之

持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月

一、发行人基本情况

中文名称 三安光电股份有限公司

英文名称 Sanan Optoelectronics Co.,Ltd

证券代码 600703

注册资本 4,989,018,727 元

注册地址 湖北省荆州市荆州开发区东方大道 131 号

办公地址 福建省厦门市思明区吕岭路 1721 号-1725 号

法定代表人 林志强

实际控制人 林秀成

联系电话 86-592-5937117

传真号码 86-592-5937117

互联网网址 http://www.sanan-e.com

电子信箱 600703@sanan-e.com

1、电子工业技术研究、咨询服务；2、电子产品生产、销售；3、超高亮
度发光二极管（LED）应用产品系统工程的安装、调试、维修；4、经营
本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪
经营范围 器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家
禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。（法
律法规规定必须办理审批许可才能从事的经营项目，必须在取得审批许可
证明后方能营业）

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准三安光电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]654 号）核准，并经上海证券交易所同意，三安光电股份有限公司
（以下简称“三安光电”、“发行人”或“公司”）于 2022 年 11 月 24 日非公开发行人
民币普通股（A 股）509,677,419 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 15.50 元，共计募集人民币 7,899,999,994.50 元，扣除发行费用（不含增值税）人
民币 30,410,793.51 元后，募集资金净额为人民币 7,869,589,200.99 元。中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 1 日对公司本次非公开发行股票的资金到位情
况进行了审验确认，出具了众环验字（2022）0110084 号《验资报告》。

三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，主要包括：

1、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照上海证券交易所上市规则的要求提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；

2、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；

4、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；

5、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、资本结构的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。