公告日期：2024-07-31

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-061

盛屯矿业集团股份有限公司

关于收到中国证券监督管理委员会

厦门监管局《行政处罚事先告知书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 17 日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《立案告知书》（证监立案字 0282024006 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司
立案。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 18 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2024-051）。

公司于 2024 年 7 月 30 日收到中国证监会厦门监管局的《行政处罚事先告知
书》(厦证监处罚字[2024]4 号)。现就相关情况公告如下:

一、《行政处罚事先告知书》主要内容

盛屯矿业集团股份有限公司，张振鹏、陈东、翁雄、周贤锦：

盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称盛屯矿业或公司)涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，盛屯矿业及相关人员涉及存在以下违法事实：

盛屯矿业 2021 年 12 月至 2023 年上半年在与有关客户开展钴湿法冶炼中间
品销售业务中，存在货物交付给相关客户时控制权并未实质转移而确认收入等行为，导致 2021 年年报涉嫌多计营业收入 359,367,524.96 元，多计利润总额193,721,431.46 元,分别占当期披露金额的 0.79%、7.15%；2022 年年报涉嫌多计营业收入 84,148,951.76 元，少计利润总额 139,092,957.04 元，分别占当期披露金额的 0.33%、18.20%；2023 年半年报涉嫌少计营业收入 78,188,326.37元，少计利润总额 22,956,876.80 元，分别占当期披露金额的 0.59%、5.22%。

2024 年 4 月 23 日，盛屯矿业发布《关于会计差错更正的公告》，对涉及上述业
务影响的相关定期财务报表数据进行了更正。

上述违法事实，有相关业务合同、财务凭证、公司相关公告,相关人员询问笔录、情况说明等证据证明。

我局认为，盛屯矿业的上述行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

盛屯矿业时任董事长、总裁张振鹏，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定系直接负责的主管人员；时任董事长陈东，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系直接负责的主管人员；时任财务总监翁雄，知悉上述业务的交易模式，未审慎关注会计处理，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系直接负责的主管人员；时任总裁周贤锦，应知悉上述业务的交易模式，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系其他直接责任人员。

对盛屯矿业 2021 年、2022 年年度报告和 2023 年半年度报告涉嫌信息披露
违法违规行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：

1、对盛屯矿业责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款；

2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告，并分别处以 150 万元罚款；

3、对周贤锦给予警告，并处以 100 万元罚款。

依据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》有关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据、经我局符合成立的，我局将予以采纳。如你们放弃陈述、申辩及听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据做出正式行政处罚。

二、对公司的影响及风险提示

1、《上海证券交易所股票上市规则(2024……
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