公告日期：2024-08-30

中交设计在中交财务有限公司开展金融业
务的风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》等相关规定和要求，中交设计咨询集团股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验中交财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅财务公司 2023 年经审计的年度财务报告以及 2024 年上半年包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务会计报表，对其经营资质、业务和风险状况进行持续评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准，于 2013
年 7 月成立的非银行金融机构。公司金融许可证机构编码
L0071H211000001 ， 营 业 执 照 统 一 社 会 信 用 代 码
91110000071677369E。

财务公司由中国交通建设集团有限公司及中国交通建设股份有限公司共同出资设立，成立之初注册资本金 35 亿
元人民币。2021 年 10 月，注册资本金增加至 70 亿元人民币，
其中中国交通建设集团有限公司持股 5%，中国交通建设股份
有限公司持股 95%。截至 2024 年 6 月末，财务公司员工人数
70 人。

财务公司目前营业执照写明的经营业务范围包括：（一）
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）对金融机构的股权投资；（十三）有价证券投资（股票投资除外）；（十四）成员单位产品的消费信贷，买方信贷及融资租赁；保险兼业代理业务。

因监管政策调整，财务公司业务范围发生变更。2023 年
11 月 15 日经国家金融监督管理总局北京监管局批准，财务公司可经营下列业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。财务公司章程修订事项正在履行监管审批流程，待章程审批通过后办理工商变更登记，经营范围最终以市场监督管理部门核定的经营范围为准。

二、财务公司内部控制基本情况

（一）组织架构及运行情况

根据现代公司治理结构要求，财务公司按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则，设立股东会、董事会、监事会和公司管理层。财务公司贯彻国资委及集团要求，落实党组织研究讨论董事会、经理层决策重大问题的前置程序。财务公司股东会、董事会、监事会和管理层依照相关议事规则和管理制度行使决策权、监督权、管理权，并承担相应的义务和责任，形成决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的公司组织结构。

财务公司董事会下设审计委员会、风险管理委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。其中，审计委员会负责监督公司的内部审计制度及其实施、审查公司的内控制度等，并就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审，促进公司规范、稳健、持续发展，保障公司安全稳健运行；风险管理委员会负责拟定各项风险管理制度、定期评估公司的风险管理状况、审议重大风险事项等，就董事会会议提案中涉及委员会职责的内容进行预审，防范重大风险，促进合规经营；战略委员会负责指导、监督公司战略管理体系建设和运行，推动公司战略的制定与执行，并对战略的执行进行监督评估等，向董事会提出建议意见；薪酬与考核委员会负责研究工资收入分配制度及方案，组织拟订经理层成员经营业绩考核办法和薪酬管理办法，组织开展经理层成员经营业绩考核，向董事会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案。

财务公司高管层下设信贷审查委员会和投资决策委员会。信贷审查委员会的主要工作职责是根据国家有关的方针
政策、法律法规和监管要求，结合公司战略发展规划和全面风险管理的要求，以及年度信贷工作的目标任务，认真审查审批授信业务，促进信贷业务持续、稳健、有效发展；投资决策委员会主要负责投资决策及重大事项决策工作等。

以上专门委员会成员由董事、监事、管理层、有关职能部门……
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