公告日期：2024-08-23

云南煤业能源股份有限公司

关于对云南昆钢集团财务有限公司的风险持续
评估报告

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易指引（2023 年 1 月修订）》等有关要求，云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）通过查验云南昆钢集团财务有限公司（以下简称昆钢财务公司）的《金融
许可证》《营业执照》等证照资料，对其截至 2024 年 06 月 30 日的财务报表等
相关资料进行审核分析，并对昆钢财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了综合评估，具体情况报告如下：

一、昆钢财务公司基本情况

（一）历史沿革及股东

云南昆钢集团财务有限公司于2015年4月15日经国务院银行业监督管理机
构批准组建，2015 年 10 月 28 日开业,同年 10 月 29 日获得金融许可证，10 月
30 日正式成立，初始注册资本 5 亿元。2017 年 10 月 25 日，原股东昆明钢铁控
股有限公司、昆明钢铁集团有限责任公司和云南华云实业集团有限公司同比例增资共 5 亿元，注册资本金增至 10 亿元。

（二）基本情况

注册地址：云南省昆明市西山区环城南路 777 号 9 楼

金融许可证机构编码：L0227H253010001

统一社会信用代码：91530181MA6K3AN737

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。

（三）母公司和集团总部的名称、股权结构

昆钢财务公司控股股东为昆明钢铁控股有限公司，实际控制人为云南省国资委，股东持股情况如下表：

序号 股东名称 出资额（亿元） 持股比例（%）

1 昆明钢铁控股有限公司 8 80

2 昆明钢铁集团有限责任公司 1 10

3 云南华云实业集团有限公司 1 10

合 计 10 100

二、昆钢财务公司内部控制基本情况

（一）公司治理

昆钢财务公司建立了以股东会、董事会、监事会为主体的法人治理结构（如图表 2），股东会是最高权力机构，董事会是最高决策机构并统筹决策运作，董事会下设薪酬管理委员会、风险管理委员会、审计委员会作为决策议事机构。监事会在股东会领导下，对董事会和总经理行政管理系统行使内部监督。经营层建立以总经理为核心的总经理办公会决策机制，下设信贷审查委员会、信息科技管理委员会、价格管理委员会。昆钢财务公司设立六个部门，分别是结算业务部、计划财务部、金融事业部、风险管理部、综合业务部和审计稽核部，前、中、后台各部门相互独立、互相制衡，具体负责各项业务的办理和日常事务的管理。
图表 2：组织架构图

（二）内控体系

昆钢财务公司建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门、审计部门、业务部门组成的内部控制治理和组织架构，具体职责和报告路径如下：
1.董事会及其下设委员会。董事会负责保证建立并实施充分而有效的内部控
制体系，保证公司在法律和政策框架内审慎经营；负责审批公司整体经营战略和重大政策，并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。董事会下设立审计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。

2.监事会。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。

3.经理层。高级管理层负责制订内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保……
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