公告日期：2024-08-28

天津渤海化学股份有限公司

关于天津渤海集团财务有限责任公司

风险持续评估报告

按照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》等规则要求，天津渤海化学股份有限公司（以下简称本公司）通过查验天津渤海集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司验资报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、天津渤海集团财务有限责任公司基本情况

天津渤海集团财务有限责任公司成立于 1992 年 11 月 4 日，经中
国人民银行天津市分行批准成立的非银行金融机构，是全国首批、天津市首家企业集团财务公司，具有全国银行间同业拆借中心、中国银行间市场交易商协会、上海票据交易所、北京金融资产交易所等多项会员资质。

注册地址：天津市和平区大理道 30 号

法定代表人：李杰

金融许可证机构编码：L0027H212000001

统一社会信用代码：9112010110316194XD

注册资本：10 亿元人民币，其中：天津渤海化工集团有限责任公司出资 39341.48 万元，占比 39.34%；天津渤化永利化工股份有限公司出资 7700.16 万元，占比 7.70%；天津渤天化工有限责任公司出资 7700.16 万元，占比 7.70%；天津大沽化工投资发展有限公司出资7700.16 万元，占比 7.70%；天津长芦海晶集团有限公司出资 16779.02万元，占比 16.78%；天津长芦汉沽盐场有限责任公司出资 16779.02万元，占比 16.78%；天津渤化资产经营管理有限公司出资 4000 万元，占比 4.00%。

业务范围：1、吸收成员单位存款；2、办理成员单位贷款；3、
办理成员单位票据贴现；4、办理成员单位资金结算与收付；5、提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；6、从事同业拆借；7、办理成员单位票据承兑；8、从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

一是在制度建设方面。财务公司已建立科学严谨且符合该公司经营管理的制度体系，制定了制度标准化建设方案，目前已订立制度共计 206 个。二是在风险管理方面。财务公司已建立了包含市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险和声誉风险在内的统一风险管理体系；在确保面临的主要风险可以得到识别的基础上，该公司风险管理能够覆盖其各项管理、业务活动；该公司以风险管理的组织体系、制度体系、监测体系和报告体系等体系性建设工作为框架，开展各项风险管理工作。财务公司为有效防范经营风险，基于自身风险偏好，制定了风险管理策略，针对不同类型的风险，采取风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿等单一或组合策略实现风险管理的目标。三是在日常风险监控方面。在日常工作中，财务公司按照季度、月度以及每个自然日三个频度重点关注自身风险监控指标，具体关注的主要指标分别为，资本充足率、流动性比例、贷款比例、集团外负债总额、票据承兑余额、不良资产率、不良贷款率、贷款拨备率、投资比例等重要经营和监管指标。

财务公司已建立了完备的三会一层治理体系，形成前中后台协作制衡的管理架构。多年来，在中国人民银行、国家金融监督管理总局的监督指导下，该公司牢固树立风险意识，坚持合规引领，建立了科学严谨的制度体系与持续稳健经营工作氛围。

内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理

财务公司按照国家相关法律法规以及公司章程的要求，已设立了股东会、董事会、监事会和高级管理层为核心的“三会一层”
公司治理组织架构。该公司董事会下设五个专业委员会，分别为战略发展委员会、薪酬委员会、审计委员会、风险管理委员会和提名委员会。

财务公司战略发展委员 会 的 主 要 职 责 为 ：（ 1） 对 公 司 经 营 发展战略和中长期发展战略规划进行研究并提出建议；（2）定期对发展战略进行评估与审议，确保该公司发展战略与经营情况和市场 环 境 变 化 相 适 应 ；（ 3）审 议 该 公 司 的 年 度 经 营计划和投资方案，提出意见或建议；（4）审议应由董事会决定的该公司对外投资事项；（5）审议该公司重大股权变动、重组、合并、分立、解散等的方案；（6）董事会要求履行的其他职责。

财务公司薪酬委员会的主要职责：（1）拟订高级管理人员经营业绩考核与薪酬制度；（2）拟订总经……
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