公告日期：2024-07-12

中信证券股份有限公司

关于神马实业股份有限公司

因出售子公司股权形成关联担保的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为神马实业股份有限公司（以下简称“神马股份”“公司”或“上市公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的要求，对神马股份履行了持续督导义务；根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，对公司因出售子公司股权形成关联担保事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、担保情况概述

为优化投资结构、降低投资风险、聚焦尼龙主业，神马股份近期已将原持有河南平煤神马聚碳材料有限责任公司（以下简称“聚碳材料公司”）的 71%股权转让给公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称“平煤神马集
团”）。公司于 2024 年 6 月 12 日召开了第十一届董事会第三十七次会议，审议通
过了《关于转让河南平煤神马聚碳材料有限责任公司股权暨关联交易的议案》（详
见公司临时公告：2024-053），该议案获得于 2024 年 6 月 28 日召开的公司 2024
年第三次临时股东大会审议批准。因此，聚碳材料公司由公司控股子公司变为关联方公司。

截止目前，公司对聚碳材料公司总担保余额为 208,106.16 万元，上述担保是
因公司出售聚碳材料公司 71%股权导致的原合并范围内担保事项转变成关联担保，公司拟为前述关联担保继续履行担保责任，前述现存已有保证合同项下不再新增担保金额。

二、被担保人基本情况

（一）公司概况

被担保人名称：河南平煤神马聚碳材料有限责任公司

注册资本：12 亿元

住所：河南省平顶山市叶县叶廉路与叶公大道交叉口东 2km 处

法定代表人：李东安

成立日期：2018 年 2 月 28 日

与公司的关系：聚碳材料公司系公司控股股东平煤神马集团控股子公司。
（二）经营范围

经营范围：聚碳酸酯（PC）、双酚 A 的生产及销售；发电业务、输电业务、
供（配）电业务；热力生产和供应；污水处理及其再生利用；合成材料销售；普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目)；土地使用权租赁；机械设备租赁；货物进出口；技术进出口；进出口代理；固体废物治理；五金产品批发；金属废料和碎屑加工处理；工业设计服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

（三）股权结构

股东名称 出资额（万元） 持股比例

中国平煤神马控股集团有限公司 85,200 71%

河南科源产业投资基金合伙企业(有限合伙) 18,000 15%

平顶山叶发投资集团有限公司 10,800 9%

平顶山市东部投资有限公司 6,000 5%

合计 120,000 100%

（四）近一年及一期主要财务数据

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，聚碳材料公
司 2023 年度及 2024 年 1-4 月主要财务数据如下：

单位：万元

项目 2024 年 4 月 30 日 2023 年 12 月 31 日

资产总额 517,663.59 438,157.62

负债总额 433,732.64 348,197.28

项目 2024 年 4 月 30 日 2023 年……
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