公告日期：2024-04-30

上海世茂股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

本人吴泗宗，作为公司独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就 2023 年履职情况报告如下：

一、基本情况

吴泗宗先生，71 岁，硕士研究生学历，同济大学教授、博士生导师。现任上海世茂股份有限公司第九届董事会独立董事，兼任中国市场学会常务理事、上海市市场营销学会副会长，上海冠宗投资管理有限公司执行董事兼总经理，莱蒙国际集团有限公司（股票代码：HK3688）独立非执行董事，开曼丽丰股份有限公司（股票代码：4137.TW）董事；历任公司第八届董事会独立董事、江西财经大学经济管理系教研室主任、系副主任、系党总支书记，同济大学经济与管理学院经贸系主任、副院长、党委书记等职务。

二、年度履职概况

(一) 出席股东大会、董事会、董事会专门委员会会议情况

2023 年公司共计召开 3 次股东大会、10 次董事会及 4 次审计委员会、3 次
提名委员会会议。本人出席了 3 次股东大会会议、10 次董事会会议、4 次审计委员会、3 次提名委员会会议。具体情况如下:

独立董事 应参加董 亲自出席董 委托出席 缺席董事 参加股东 参加审计委 参加提名委

姓名 事会次数 事会次数 董事会次 会次数 大会次数 员会次数 员会次数

数

吴泗宗 10 10 0 0 3 4 3

本人按时出席了公司董事会会议，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，并以谨慎态度勤勉行事，认真阅读了公司报送的各次董事会的会议材料，对所议事项发表了明确意见，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票
及弃权票。本人持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道和重大事件和政策变化对公司的影响，并适时向公司管理层询问，均得到了公司管理层及时的答复。

(二) 发表独立意见及出席独立董事专门会议情况

2023 年度，本人作为独立董事，对相关议题所发表的意见，已记录在董事
会会议记录中并由公司妥善保存，具体情况如下：

序号 时间 具体情况

1 2023 年 4 月 27 就《关于公司 2022 年度财务报告非标准审计意见涉及事
日 项的专项说明的议案》、《2022 年度利润分配预案》、《关
于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度会计师事务所的议案》、《关于公司 2023 年
预计发生日常关联交易的议案》、《关于公司 2023 年度预
计新增财务资助的议案》及公司对外担保情况仔细审阅
了公司提供的相关材料，基于独立判断，发表了独立董
事意见。

2 2023 年 6 月 4 就《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
日 仔细审阅了公司提供的相关材料，基于独立判断，发表
了独立董事意见。

3 2023 年 7 月 26 就《关于选举黄亚钧先生担任公司第九届董事会独立董
日 事候选人的议案》、《关于选举周到先生担任公司第九届
董事会独立董事候选人的议案》、《关于子公司向其股东
申请借款并提供资产抵押暨关联交易的议案》仔细审阅
了公司提供的相关材料，基于独立判断，发表了独立……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。