公告日期：2024-03-21

茂业商业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

郭文捷

作为茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人基本情况

郭文捷：本科学历，经济师、审计师、注册会计师（非执业）。曾任国家审计署驻深圳特派员办事处科员、副主任科员、主任科员，中央政府驻香港特别行政区联络办公室主任科员、副调研员、副处长，国家审计署驻深圳特派员办事处境外审计处副处长、社会保障审计处副处长、财政审计处副处长、法规处正处级审计员、法规处二级调研员、法规审理处一级调研员。现为深圳市审计学会会员、广东文化长城集团股份有限公司独立董事、茂业商业股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加董事会和股东大会情况

2023 年，公司共召开董事会 16 次，股东大会 2 次，本人按照《公司章程》、
《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》的规定和要求，以通讯方式参加了公司全部董事会及股东大会，无授权委托其他独立董事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，并在此
基础上独立、客观、审慎地行使表决权。本人对本年度董事会审议的各项议案均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。2023 年，本人出席董事会和股东大会的具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东大

独立董事 会情况

姓名 本年应参 亲自 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大

加董事会 出席 方式参 席次数 次数 次未亲自参 会的次数

次数 次数 加次数 加会议

田跃 16 16 16 0 0 否 2

（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、审计委员会

2023 年，公司董事会审计委员会共召开 9 次会议，本人出席了全部会议，
无授权委托他人出席或缺席情况。本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，就公司定期报告、关联交易、续聘审计机构、年度审计工作总结、内审部门工作总结及工作计划、内部控制自我评价等议案进行了审议。在公司年度审计过程中，积极开展公司内部与外部审计机构的沟通、监督和核查工作。

2、提名委员会

2023 年，公司董事会提名委员会共召开 3 次会议，本人出席了全部会议，
无授权委托他人出席或缺席情况。本人作为董事会提名委员会委员，认真履行职责，就公司聘任高级管理人员等议案进行了审议，对被提名人的任职资格和条件进行了审查。

3、薪酬与考核委员会

2023 年，公司董事会薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，本人出席了该次
会议，无授权委托他人出席或缺席情况。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，对公司高级管理人员的年度薪酬情况进行了审查。

报告期内，公司未发生召开战略委员会、独立董事专门会议的事项。随着独立董事工作制度的修订及独立董事专门会议制度的制定，本人将在 2024 年按照制度规定开展独立董事专门会议相关工作。

（三）行使独立董事特别职权情况

2023 年，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

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