公告日期：2024-04-18

上海申通地铁股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（杨国平）

作为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东的利益的原则，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东，尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现将2023 年度履行职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人背景

杨国平：上海交通大学 MBA 工商管理硕士，高级经济师。中国
出租汽车暨汽车租赁协会副会长，上海小额贷款公司协会会长。大众交通（集团）股份有限公司党委书记、董事长、总裁，上海大众
公用事业(集团)股份有限公司董事局主席，上海大众燃气有限公司董事。

经公司第十届董事会第二十一次会议、2022 年年度股东大会及
第十一届董事会第一次会议审议通过，自 2023 年 5 月 26 日起，本
人当选为公司第十一届董事会独立董事，同时兼任审计委员会委员、
战略委员会委员。任期自 2023 年 5 月 26 日至 2026 年 5 月 26 日。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人具备独立董事任职资格，不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也不在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司召开董事会会议 7 次和股东大会 2 次，本人出
席情况如下：

董事会出席情况 股东大会出
席情况

应出席 亲自出席 委托出席次 缺席 是否连续两次未 出席股东大
次数 次数 数 次数 亲自出席 会次数

5 5 0 0 否 0

（二）专门委员会及独立董事专门会议的参会情况

报告期内，公司召开审计委员会会议5次（本人到任后2次），
战略委员会会议 2 次（本人到任后 1 次），此外，还召开了 1 次独
立董事专门会议，本人出席情况如下：

审计委员会 战略委员会 独立董事专门会议

2 1 1

（三）相关决议及表决结果

2023 年度任期内，本人严格按照相关规定行使职权，勤勉尽责地履行了独立董事职责。本人积极出席公司董事会、股东大会、独立董事专门会议等各项会议，认真阅读会议材料，对所议事项发表了明确意见。本人注重保护中小股东的合法权益，对关联交易、聘任高级管理人员以及更换董事等议案予以特别关注。2023 年，本人对公司董事会各项议案和公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，并根据监管部门相关规定，对公司“关于高级管理人员聘任的议案”、“关于更换一名董事的提名议案”等议案发表了独立意见。

在第十一届董事会第一次会议上，本人被选为审计委员会和战略委员会委员。2023 年任期内，本人积极参加各项专门委员会会议，与公司管理层和外部审计机构保持良好沟通。本人在监督评估内外部审计、内部控制、审核财务信息及其披露等方面勤勉履职；对公
司“十四五”战略规划中期评估自评报告进行了讨论与审议。本人认真阅读了审计委员会和战略委员会会议材料，并对审议的议案提出了修改意见。

（四）公司现场调查的情况

报告期内，本人通过参加董事会现场会议、与管理层进行对话、听取管理层汇报公司经营情况，深入了解公司日常经营及公司整体业务发展趋势，并审阅了公司财务报表等资料，对公司财务运作、内控制度建设等方面进行了核查，积极运用自身的专业知识促……
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