公告日期：2024-03-29

海通证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

毛惠刚

本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告：

一、独立董事的基本情况

1．工作履历及专业背景

报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的
2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事
的议案》，本人被选举为公司第八届董事会独立董事，自 2023 年 10 月 12 日起
任职。本人工作履历及专业背景如下：

毛惠刚，1972 年出生，法律硕士。毛先生自 2023 年 10 月 12 日起担任公司
独立非执行董事。毛先生自 1994 年 9 月起在上海市金茂律师事务所工作，担任
律师、合伙人、执行合伙人、主任。毛先生亦为上海市黄浦区第三届人大常委， 上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，上海市律师协会
理事、仲裁专业委员会主任。毛先生自 2017 年 4 月至 2023 年 11 月担任上海农
村商业银行股份有限公司（于上交所上市，股票代码：601828）独立董事。毛先
生自 2020 年 12 月起担任光明乳业股份有限公司（于上交所上市，股票代码：
600597）独立董事。

2．兼职情况

在其他单位任职情况

姓名 职务 单位名称 职务

毛惠刚 独立非执行 上海市金茂律师事务所 主任

董事 光明乳业股份有限公司 独立董事

3．独立性情况说明

本人作为独立董事独立履行职责，与公司主要股东或者其他与公司存在利害

关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

1. 出席会议情况

（1）出席董事会、股东大会会议情况

报告期内，公司共召开 10 次董事会，其中第七届董事会 8 次，第八届董事

会 2 次，本人作为第八届董事会独立董事参加了任职后公司召开的 2 次董事会。

报告期内，公司共召开 2 次股东大会，于 2023 年 6 月 16 日召开了 2022 年度股

东大会，于 2023 年 10 月 12 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，本人任职后

公司未召开股东大会。本人会前认真审阅会议材料，会上积极参与讨论并发表专

业、独立意见，依法行使投票表决权，未对董事会议案提出异议，未出现投反对

票或弃权票的情形。

本人出席董事会、股东大会会议的具体情况如下：

董事会 股东大会
姓名

应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 出席次数

毛惠刚 2 2 1 0 0 0

（2）出席董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会、合规与风险管理委员

会、发展战略与 ESG 管理委员会。报告期内，公司第八届董事会提名与薪酬考

核委员会召开 1 次会议，第八届董事会合规与风险管理委员会召开 1 次会议。本

人作为提名与薪酬考核委员会主任委员、合规与风险管理委员会委员，均出席了

前述各次专门委员会会议，认真研讨公司落实工资决定机制改革实施方案、廉洁

从业管理办法等会议文件，以自身的专业背景和工作经验，为董事会科学决策提

供专业意见和咨询，未出现投反对……
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