公告日期：2024-03-29

海通证券股份有限公司

董事会审计委员会2023年度履职报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《海通证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)和《海通证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）的有关规定和要求，2023年度，海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）本着勤勉尽责的原则，在审核公司财务信息及披露、审查公司关联交易、计提减值、监督公司内部审计制度及实施、聘请外部审计机构工作等方面均发表了相关意见或建议。现将2023年度（以下简称报告期）的履职情况汇报如下：

一、审计委员会的基本情况

公司第七届董事会审计委员会人数为 5 名，其中 3 名为独立董事，占该委员
会人数的大多数，3 名独立董事委员分别为张鸣先生、林家礼先生和周宇先生，董事委员为余莉萍女士和许建国先生，其中具有专业会计资格的独立董事张鸣先
生担任该委员会的主任委员。2023 年 10 月 12 日，公司召开的公司 2023 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》，同日公司召开了第八届董事会第一次会议（临时会议）审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案》，依据《公司法》《公司章程》《审计委员会工作细则》的有关规定，选举毛付根先生、肖荷花女士、许建国先生、周宇先生和范仁达先生为公司第八届董事会审计委员会委员，同时选举具有专业会计资格的毛付根先生为该委员会主任委员，委员会委员人数为 5 名，其中 3 名为独立董事，占该委员会人数的大多数。

审计委员会成员的专业背景及简历详见与本报告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告的相关内容。

二、审计委员会2023年度的会议召开情况

审计委员会及其委员按照公司《审计委员会工作细则》的有关规定，召集会
议、审议相关事项，努力提高工作效率和科学决策的水平；审计委员会认真履行职责，按照公司《董事会审计委员会年报工作规程》积极参与年度财务报告的编制、审计及披露工作，与注册会计师进行充分的沟通，共同制定年度公司审计项目计划，公司年度审计工作安排在审计委员会的指导下开展，确保了审计的独立性，提高审计质量，维护公司及股东的整体利益。审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用。报告期内，审计委员会共召开六次会议，具体如下：

1. 2023 年 1 月 30 日，公司以现场会议和电话会议相结合的方式召开了第
七届董事会审计委员会2023年第一次会议暨独立董事2022年年度报告第一次工作会议，独立董事及审计委员会听取财务总监对公司 2022 年度简要财务情况的汇报,与年审注册会计师（普华永道会计师事务所）沟通年度审计工作计划，审计委员会审阅公司财务部门编制的 2022 年财务报表（未经审计），并形成书面意见。

2. 2023 年 3 月 29 日，公司以现场会议和电话会议相结合的方式召开了第
七届董事会审计委员会2023年第二次会议暨独立董事2022年年度报告第二次工作会议，会议审议通过《公司 2022 年度财务报告及专项报告（审计或审核初稿）》《公司董事会审计委员会关于会计师事务所从事本年度审计工作的相关意见》《关于续聘会计师事务所的议案》《公司 2022 年内部控制评价报告》《公司 2022年度关联交易专项稽核报告》《关于预计公司 2023 年度日常关联/连交易的议案》《公司关于计提资产减值准备的议案》《公司董事会审计委员会 2022 年度履职报告》《公司关于提请审议审计师提供非鉴证服务预先同意方法的议案》，委员会还听取了《公司 2022 年度财务决算与 2023 年度财务预算报告》《会计师事务所关于 2022 年度审计初步结果的沟通报告》和《公司 2022 年度独立董事述职报告》，并对最新关联/连人名册进行了确认。

3. 2023年4月27日，公司以通讯方式召开了第七届董事会审计委员会2023年第三会议，会议审议通过《海通证券股份有限公司 2023 年第一季度报告》，审阅《公司 2023 年第一季度财务情况说明》。

4. 2023年6月20日，公司以通讯方式召开了第七届董事会审计委员会2023年第四次会议，会议审议通过《关于公司全资子公司参与设立基金暨关联/连交
易的议案》。

5. 2023 年 8 月 29 日，公司以……
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