公告日期：2024-03-29

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-018
海通证券股份有限公司

关于预计2024年度日常关联/连交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次日常关联/连交易事项需提交股东大会审议

本次日常关联/连交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联/连交易基本情况

海通证券股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方/关连人士。为做好关联/连交易管理和信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）及其他有关法律法规的规定，以及《公司章程》和《公司关联交易管理办法》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2024 年日常关联/连交易进行了预计。

（一）关联/连交易履行的审议程序

1. 董事会的审议和表决情况

公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第四次会议审议通过了《关于
预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案》。4 名关联/连董事回避表决，非关联/连董事以 6 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了该议案。

2. 独立董事专门会议审议和表决情况

公司于 2024 年 3 月 27 日召开独立董事专门会议，全体独立董事审议通过了
《关于预计公司2024 年度日常关联/连交易的议案》。独立董事认为：预计的2024年度各项关联/连交易为公司在证券市场上提供的公开服务或交易，为公司日常经营业务，交易以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东利益的情况；相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公司的长远发展；有关的关联交易情况应根据《上交所上市规则》在公司的相关定期报告中予以披露。

本议案尚需提交股东大会审议批准。公司股东大会审议该日常关联/连交易议案时，关联股东将回避表决。

（二）公司 2023 年日常关联/连交易执行情况

1．《香港上市规则》项下的持续性关连交易

公司于 2022 年 12 月 30 日与上海国盛（集团）有限公司（以下简称上海国
盛集团）及其联系人签署《上海国盛（集团）有限公司与海通证券股份有限公司之关联交易/关连交易框架协议》（以下简称框架协议）。框架协议明确关连交易及相关服务的范围、定价基准、管控流程等内容，并对 2023 至 2025 年持续关连交易的年度上限进行预计。

上述框架协议经公司第七届董事会第三十四次会议（临时会议）审议通过。关联/连董事屠旋旋先生已根据有关法律法规及公司内部规定回避表决，公司独立董事已针对框架协议的签署发表事前认可意见和独立意见。相关董事会审议结果及框架协议签署公告均按照上海证券交易所及香港联合交易所的相关要求进行披露。

2023 年度（报告期内），集团与上海国盛集团及其联系人之间涉及证券和金融产品交易及证券和金融服务相关的持续关连交易执行情况如下：

单位：人民币万元

交易内容 2023 年度预计交易上限 2023 年度实际发生金额

证券和金融产品交易

流入（1） 250,000.00 12,261.22

流出（2） 210,000.00 333.06

证券和金融服务

产生收入 10,000.00 950.59

支付费用 3,000.00 147.2……
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