公告日期：2024-03-29

2023
年度报告
海通证券股份有限公司

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告会计准则编制的年度财务报告，普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证年
度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司 2023 年度利润分配采用现金分红的方式，以 2023 年度分红派息股权登记日登记的总股本
扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，每 10 股分配现金红利 1.00 元（含税）。若以审议 2023
年度利润分配预案的董事会召开日公司总股本 13,064,200,000 股扣除公司回购专用证券账户的股份
59,658,367 股，即 13,004,541,633 股为基数计算，分配现金红利总额为 1,300,454,163.30 元，占
2023 年合并口径归属于母公司股东净利润的 128.96%。
六、 前瞻性陈述的风险声明

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否
十、 重大风险提示

本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。

本集团面临的主要风险包括：因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。

针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读年度报告“管理层讨论与分析”中关于“可能面对的风险及应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。
十一、其他

□适用 √不适用

董事长、总经理致辞

2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，经济总体回升向好，高质量发展扎实推进，金融工作地位空前提升，资本市场改革开放持续深化。这一年，海通证券迎来 35 周年，公司乔迁南外滩总部大楼新址，焕新发布“海通家园”文化理念体系，坚持稳中求进工作总基调，在“一个海通”理念下，通过“投、融、保、研”和财富管理协同联动，在融入国家战略、服务实体经济、助力科技创新、践行社会责任等方面取得积极成果。

使命如炬，初心如磐。我们坚持金融报国，以“海通所能”服务实体经济。

我们紧跟国家重大产业和区域发展战略导向，强化金融资源配置功能，助力构建资本、科技与实体经济高水平循环的中国特色现代资本市场新格局，推动服务实体经济提质增效。一是聚焦重点投资领域，助力现代化产业体系建设，推动成立上海海通引领区产业引导母基金等三支母基金，以股权投资牵引金融“活水”，推动发展新质生产力，促进“科技—产业—金融”良性循环。二是坚持创新驱动发展，大力支持绿色金融、科技创新，成功发行全国首单“绿色 + 低碳转型挂钩”资产证券化产品、粤港澳大湾区首单绿色车贷资产支持证券等多个“市场首单”产品。三是紧抓硬科技市场定位，围绕国家战略性新兴产业，瞄准“卡脖子”工程和颠覆性技术，助力重点产业的重点企业上市，并通过产业并购做深产业链、做深价值链，积极参与构建全周期、多元化、接力式金融服务体系。自科创板开板以来，累计服务近 60 家企业登陆科创板，累计募资规模位列市场第二，总市值排名前 20 的科创……
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