公告日期：2024-03-29

海通证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事根据相关法律法规以及《公 司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充分发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 现就独立董事 2023 年度工作情况作如下报告：

一、独立董事的基本情况

1．工作履历及专业背景

报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的
2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，会议选举周宇先生、范仁达先生、毛付根先生、毛惠刚先生为公司第 八届董事会独立董事，自此次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。公司第 八届董事会独立董事中，周宇先生为第七届董事会独立董事，第七届董事会独立 董事中的张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生任期届满不再连任，自此次股东大 会决议通过之日起卸任。

公司第八届董事会现有 10 名董事，其中 4 名是独立董事。各位独立董事的
工作履历及专业背景详见独立董事单独出具的述职报告。

2．现任独立董事兼职情况

姓名 职务 在其他单位任职情况

单位名称 职务

周宇 独立非执行 上海社会科学院 教授

董事

东源资本有限公司 董事会主席、董事总
经理

天福（开曼）控股有限公司 执行董事

海隆控股有限公司 非执行董事

独立非执行 中信资源控股有限公司 独立非执行董事

范仁达 董事 统一企业中国控股有限公司 独立非执行董事

中国地利集团 独立非执行董事

香港资源控股有限公司 独立非执行董事

上海实业城市开发集团有限公司 独立非执行董事

同方泰德国际科技有限公司 独立非执行董事

国开国际投资有限公司 独立非执行董事

同方友友控股有限公司 独立非执行董事

中芯国际集成电路制造有限公司 独立非执行董事

厦门大学 教授

华泰联合证券有限责任公司 独立董事

毛付根 独立非执行 中国航空科技工业股份有限公司 独立董事

董事 中红普林医疗用品股份有限公司 独立董事

联通智网科技股份有限公司 独立董事

招联金融消费股份有限公司 独立董事

毛惠刚 独立非执行 上海市金茂律师事务所 主任

董事 光明乳业股份有限公司 独立董事

3．独立性情况说明

公司四名独立董事独立履行职责，与公司主要股东或者其他与公司存在利害

关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

1. 出席会议情况

（1）出席股东大会会议情况

报告期内，公司共召开两次股东大会，公司于 2023 年 6 月 16 日召开了 2022

年度股东大会，于 2023 年 10 月 12 日……
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