公告日期：2024-03-29

1、 公司概况

海通证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“海通证券”)前身为成立于 1988 年的上海
海通证券公司，是国内最早成立的证券公司之一。1994 年 9 月，改制为全国性的有限责任
公司，更名为“海通证券有限公司”，资本金增至 10 亿元。2000 年，增资至 37.46 亿元。
2002 年 1 月 28 日，经中国证监会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批
复》(证监机构字[2001]278 号)的批准，整体变更为股份有限公司，并更名为“海通证券股
份有限公司”，资本金增至 40.06亿元。2002 年 11 月，资本金增至 87.34 亿元。

2007 年 6 月 7 日，本公司与原都市股份(600837)吸收合并事宜获得中国证券监督管理委员
会(以下简称“证监会”)批准。吸收合并后存续公司股本变更为 33.89 亿元，并于 2007 年
7 月 31 日在上海证券交易所上市。2007 年经非公开发行股票，增加股本 7.25 亿元，本公
司股本变更为 41.14 亿元。根据海通证券 2007 年度利润分配及资本公积转增方案，每 10
股派送股票股利 3 股(含税)和以资本公积每 10 股转增 7 股，本公司股本变更为
8,227,821,180.00 元。

2012 年 4 月 27 日，本公司在香港联交所主板发行 1,229,400,000 股境外上市外资股(H股)；
次月因部分行使超额配售权，本公司额外发行 127,500,000 股 H 股；另外，本公司国有股
股东的国有股减持划转给全国社会保障基金理事会并转为境外上市外资股(H 股)合计
135,690,000 股。经过本次 H 股发行以及国有股减持后，本公司股份变更为 9,584,721,180
股，其中，于上海证券交易所上市的 A 股 8,092,131,180 股、于香港联交所上市的 H 股
1,492,590,000 股。

2015 年 5 月，本公司非公开发行境外上市外资股(H 股)，发行规模为 1,916,978,820 股。经
过本次 H 股非公开发行后，本公司股份变更为 11,501,700,000 股，其中，于上海证券交易
所上市的 A股 8,092,131,180 股、于香港联交所上市的 H 股 3,409,568,820 股。

2020 年 8 月 5 日，本公司向 13 家特定对象非公开发行普通股股票(A 股)，发行规模为
1,562,500,000 股。经过本次 A 股非公开发行后，本公司股份变更为 13,064,200,000 股，其
中，于上海证券交易所上市的 A 股 9,654,631,180 股、于香港联交所上市的 H 股
3,409,568,820 股。

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司股本总数为 13,064,200,000 股，其中无限售条件股份为
12,282,950,000 股，有限售条件股份为 781,250,000 股。

本公司注册地：上海市广东路 689 号，总部地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩
金融广场。

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司经批准设立分公司 29家，证券营业部 307家。

本公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间
介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业
务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。(依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动)

一、 公司基本情况(续)
2、 合并财务报表范围

合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。

子公司包括通过设立或投资等方式取得的海富通基金管理有限公司(以下简称“海富通基
金”)、海通开元投资有限公司(以下简称“海通开元”)、海通创新证券投资有限公司(以下
简称“海通创新”)、上海海通证券资产管理有限公司(以下简称“海通资管”)、海通国际
控股有限公司(以下简称“海通国际控股”)、海通恒信金融集团有……
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