公告日期：2024-05-23

海通证券股份有限公司
2023 年度股东大会

会议资料

2024.06.12 上海

目录

海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会大会议程...... 2
议案 1：海通证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告...... 3
议案 2：海通证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告...... 10
议案 3：海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告...... 17
议案 4：关于审议《公司 2023 年年度报告》的议案...... 56
议案 5：海通证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告...... 57
议案 6：海通证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案...... 60
议案 7：关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的议案...... 62
议案 8：公司关于续聘会计师事务所的议案...... 63
议案 9：关于预计公司 2024 年度自营投资业务配置规模的议案...... 64
议案 10：关于预计公司 2024 年度对外担保的议案...... 66
议案 11：关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案...... 74
议案 12：关于选举韩建新先生为公司董事的议案...... 82
议案 13：关于修订《公司章程》的议案...... 84

海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会大会议程
现场会议时间：2024 年 6 月 12 日（周三）下午 13：30

现场会议地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市中山南路 888 号）
召 集 人：海通证券股份有限公司董事会
主 持 人：周杰董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则
三、 逐项审议各项议案

共审议 13 个议案（其中议案 13 为特别决议案）：

1. 公司 2023 年度董事会工作报告

2. 公司 2023 年度监事会工作报告

3．公司 2023 年度独立董事述职报告

4．公司 2023 年年度报告

5．公司 2023 年度财务决算报告

6．公司 2023 年度利润分配预案

7．关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的议案
8．公司关于续聘会计师事务所的议案

9．关于预计公司 2024 年度自营投资业务配置规模的议案

10. 关于预计公司 2024 年度对外担保的议案

11. 关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案

12. 关于选举韩建新先生为公司董事的议案

13. 关于修订《公司章程》的议案
四、股东发言
五、宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人
六、现场投票表决
七、休会（统计现场投票结果）
八、宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果，律师宣读法律意见
九、会议结束

（议案 1）

海通证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告1

各位股东：

受董事会委托，现将公司 2023 年度董事会工作报告如下:

2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是资本市场全面深化改革开放的关键一年。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻中央金融工作会议精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，着力推动高质量发展。

一、2023 年度主要工作

1．积极融入国家战略，坚守服务实体经济本源

公司董事会坚持战略引领，注重加强战略传导，通过审议议案、听取汇报、实地调研、座谈交流等方式，关注公司重点工作、重点业务的进展情况，推动公司长期战略与年度工作的动态衔接，支持管理层持续提升公司市场竞争力。2023年，董事会坚持金融服务实体经济本源，把“国家所需”转化为“海通所能”，着力推动“科技—产业—金融”良性循环，在高质量发展关键领域攻坚，在“投、融、保、研”等领域为服务实体经济、维护资本市场稳定做出了公司应有的贡献。董事会审议通过架构调整等多项议案，持续推动公司投行业务条线的组织架构改革，进一步提高投行业务一体化、专业化服务水平，提升公司投行业务竞争力，为积极把握全面注册制改革市场机遇提供支持；强化引导资金向高新技术领域集中，为具备较强研发能力和成长性的前沿企业提供各类融资支持，为国家攻克“卡脖子”领域难题和企业研发新技术提供动力；持续深入服务区域发展大局，汇聚资源促进产业发展，着力打造服务区域产业转型升级的旗舰基金和重要功能平台。

2．健全合规内控体系，充分发挥内外监督合力
1本报告中除特别注明外，所列金额均为人民币。

公司董事……
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