公告日期：2024-08-09

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-051
海通证券股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为781,250,000 股。

本次股票上市流通总数为 781,250,000 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 15 日。

一、本次限售股上市类型

2020年6月8日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号），经中国证监会核准，公司于2020年8月向上海国盛（集团）有限公司等13家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）1,562,500,000股（以下简称本次发行或本次非公开发行）。

本次发行新增股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。其中，上海国盛（集团）有限公司认购的股票限售期为48个月，上海海烟投资管理有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海电气控股集团有限公司（原上海电气（集团）总公司）认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。

各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：

序号 认购对象 认购股数 锁定期 解除限售日期

（股） （月）

1 上海国盛（集团）有限公司 781,250,000 48 2024 年 8 月 5 日1

2 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 18 2022 年 2 月 7 日

3 上海电气控股集团有限公司 78,203,125 18 2022 年 2 月 7 日

4 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 18 2022 年 2 月 7 日

5 UBS AG 116,406,250 6 2021 年 2 月 5 日

6 嘉实国际资产管理有限公司 62,890,625 6 2021 年 2 月 5 日

中国华融资产管理股份有限公司

7 （已更名为：中国中信金融资产管 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
理股份有限公司）

上海兰生股份有限公司

8 （已更名为东浩兰生会展集团股份 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
有限公司）

9 上海城投控股股份有限公司 35,156,250 6 2021 年 2 月 5 日

10 富安达基金管理有限公司 31,250,000 6 2021 年 2 月 5 日

11 JPMorgan Chase Bank，National 27,734,375 6 2021 年 2 月 5 日
Association

12 齐鲁中泰私募基金管理有限公司 23,359,375 6 2021 年 2 月 5 日

13 湾区产融投资（广州）有限公司 15,625,000 6 2021 年 2 月 5 日

合计 1,562,500,000 - -

本次申请上市流通的限售股为上海国盛（集团）有限公司持有的限售期限 48个月的限售股。

UBS AG、嘉实国际资产管理有限公司、中国中信金融资产管理股份有限公司、东浩兰生会展集团股份有限公司、上海城投控股股份有限公司、富安达基金管理有限公司、JPMorgan Chase Bank，National Association、齐鲁中泰私募基金管理有限公司……
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