公告日期：2024-04-27

证券代码：600846 股票名称：同济科技 公告编号：2024-016

上海同济科技实业股份有限公司

关于上海证监局对公司采取责令改正措施的整改报告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海同济科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到中国证券
监督管理委员会上海证监局（以下简称“上海证监局”）下发的行政监管措施决
定书《关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证
监决[2024]132 号）（以下简称《决定书》），上海证监局决定对公司采取责令改正
的行政监管措施，并要求公司对《决定书》指出的问题进行整改。具体详见公司
于 2024 年 4 月 13 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2024-005）。
公司收到《决定书》后，董事会和管理层高度重视，召集相关部门和人员对
《决定书》中涉及的问题进行了全面梳理和针对性的分析讨论，根据相关法律法
规、规范性文件及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况，按照《决
定书》的要求积极进行整改。

2024 年 4 月 25 日，公司召开第十届董事会第四次会议、第十届监事会第九
次会议，审议通过了《关于上海证监局对公司采取责令改正措施的整改报告的议
案》。现将整改措施及完成情况说明如下：

一、存在问题及整改情况

（一） 部分制度存在不规范

1、事项描述

公司章程中关于股东提名董事的规定不符合《上市公司股东大会规则》(证
监会公告[2022]13 号)第十四条第一款规定；公司相关制度中规定的公司为其他
企业提供财务资助、为股东提供担保的审批权限以及内部审计有关规定不符合
《上海证券交易所股票上市规则》(上证发[2023]127 号)第 6.1.9 条第二款第一项、
第 6.1.10 条第二款第六项及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规
范运作》(上证发[2023]193 号)第 5.7 条第三款规定。

2、整改措施

（1） 公司董事会已根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）《上市公司章程指引》（2022 年修订）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款提出修订意见，其中关于股东提名董事的规定拟修订为：控股股东和其它单独或合并持有公司已发行股份 3%以上股份的股东可以提出董事候选人，公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人。

公司关于章程修订的议案已分别提交 2022 年 6 月 30 日召开的 2021 年度股
东大会、2023 年 6 月 28 日召开的 2022 年度股东大会、2023 年 10 月 12 日召开
的 2023 年第一次临时股东大会审议，但均未获通过。公司已根据《上市公司章程指引》（2023 年修订）《上市公司独立董事管理办法》补充修订章程并提交 2024
年 4 月 25 日召开的第十届董事会第四次会议审议通过，后续将提交 2023 年度股
东大会审议。

公司已多次与持股 5%以上股份的异议股东进行沟通，征求其对章程修订的意见；公司将继续争取股东对章程修订议案的支持，努力促进公司治理的不断完善。

（2） 公司已根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，对公司《关于经营权限的规定》《内部审计管理办法》等进行了修订，完善了关于财务资助、担保审批权限
及内部审计的相关规定，并已提交于 2024 年 3 月 20 日召开的第十届董事会 2024
年第一次临时会议审议通过。

3、整改责任人/部门：董事长、董事会办公室、审计部

4、整改期限：已部分完成整改，后续将持续跟进争取早日完成章程修订
（二）个别审批流程不规范

1、事项描述

公司全资子公司上海同济建设有限公司个别付款通知单中有关付款信息填写、审批流程不规范，不符合《企业内部控制应用指引第 6 号-资金活动》（财会【2010】11 号）第二十一条第三款规定。

2、整改措施

公司高度重视该事项，并在……
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