公告日期：2024-04-27

哈尔滨哈投投资股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

独立董事 彭彦敏

本人作为哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份）第十届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，及时关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表独立意见。对公司信息披露情况等进行监督和核查，切实维护了公司和全体股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历及专业背景：

本人彭彦敏，1963 年 8 月出生，博士研究生，会计学专业副教授，注册会计
师，哈尔滨工业大学经济与管理学院教师。现任哈投股份第十届董事会独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。

（二）独立性情况：

本人对任职资格条件及独立性开展了自查，并向董事会提交了自查报告。经核查，本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 好号——规范运作》规定的独立性要求，不存在影响独立履职的情形。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

会议名称 应参会次数 实际参会次数

股东大会 2 2

董事会 12 12

审计委员会 4 4

薪酬与考核委员会 3 3

2023 年任期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，严格按照公司《章程》及董事会专门委员会工作细则的相关规定履行职责，为董事会决策提供了专业意见和依据。2023 年度公司

共召开了 12 次董事会会议，2 次股东大会，召开董事会审计委员会 4 次，薪酬
与考核委员会 3 次。本人能够按时出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。能够认真审议董事会各项议案，并充分发表自己的意见和建议。

通过参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营、制度建设和财务状况进行了解，多次听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。

（二）参加培训情况

本年度，本人参加并完成了中国上市公司协会举办的上市公司年度报告披露实务解析专题培训；黑龙江省上市公司协会举办的上市公司注册制改革政策解读专题培训、独立董事制度改革专题培训。

（三）行使独立董事职权的情况

2023 年度，本人亲自参加董事会会议，就公司关联交易、对外担保、聘任高管、重大投资等重要决策和问题进行充分讨论和表决。与公司董事长、总经理等高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。遵守相关法律法规和公司章程的规定，保持独立性和公正性，维护公司和股东的利益。

作为独立董事能够保障履职时间和履职效率。本年度，参加了公司举办的现场调研活动，深入企业生产经营一线，了解公司情况，通过走访、座谈等方式加强对公司的认识和了解。通过现场调研，更直观地了解公司的运营状况、生产流程、市场环境以及所面临的挑战和机遇。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023 年 1 月 19 日，作为独立董事、审计委员会主任，组织并参与了年报沟
通会议，就年报审计相关事项，听取了公司管理层对 2022 年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的情况汇报，与负责公司年度审计工作的大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定了 2022 年度财务报告审计工作的时间安排，督促会计师事务所在约定时间内提交公司 2022 年度审计报告。审阅了公司 2022年度财务报表并出具书面审核意见：“经全体成员审议，形成意见如下：在前次审核意见的基础上，公司已严格按企业会计准则处理了资产负债表日后事项，公司财务报告已按企业会计准则及公司财务制度的规定编制，公允地反映了公司
2022 年 12 月 31 日的财务状况及 2022 年度的经营成果和现金流量。2022 年度财
务报告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报
的可能性。”

2023 年 4 月 21 日，作为独……
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