公告日期：2024-07-03

凯盛新能源股份有限公司

关联交易管理办法

(2024 年 7 月修订)

第一章 总则

第一条 为规范凯盛新能源股份有限公司（以下简称“本公司”）的关联交易
（就解释《联交所上市规则》（定义见下文）之适用规定而言，亦称为“关连交易”）行为，保证本公司关联交易的合法性、公允性及合理性，维护本公司和本公司全体股东及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《凯盛新能源股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合本公司实际情况，制订本管理办法。

第二条 本管理办法适用于本公司及本公司所属子公司（包括全资、控股附属
公司）。

第三条 本公司股票在上海和香港两地的证券交易所上市。本公司进行的关联
交易，须遵守上市地法律和《上交所上市规则》、《联交所上市规则》的有关规定，当上市地之间的规定存在不一致时，按从严原则执行。

第四条 本公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）符合诚实信用的原则；

（二）符合公平、公开、公允的原则；

（三）符合本公司利益及股东整体利益的原则；

（四）信息披露及时、充分。

第二章 职责分工

第五条 本公司股东大会、董事会应当根据监管机构的要求以及公司章程的有
关规定对关联交易进行审议审批。

第六条 达到披露标准的关联交易，应当由本公司全部独立董事参加的独立董
事专门会议进行审议，经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议并及时披露。
第七条 证券部为本公司关联交易的管理部门，负责关联交易的日常管理工
作。包括关联交易的识别、协调、监控等；根据相关监管部门、《上交所上市规则》及《联交所上市规则》的规定，组织履行关联交易相关的董事会和股东大会的审批程序；负责本公司关联交易的相关信息披露工作。

第八条 本公司各业务管理部门及子公司是实施关联交易的主体，负责关联交
易协议的签署、实施及日常监控，并配合证券部提供合规性审批必需的各项信息资料。

第三章 关联人的范围及分类

第九条 本公司的关联人包括关联自然人和关联法人（或者其他组织），包括
境内证券监督管理机构（证监会、上交所）定义的关联人和联交所定义的关连人士。
第十条 境内证券监督管理机构定义的关联人包括：

（一）具有以下情形之一的法人（或其他组织），为上市公司的关联法人（或其他组织）：

1、直接或者间接控制上市公司的法人（或其他组织）；

2、由上述第 1 项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）；

3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）；

4、持有上市公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人；

5、证监会、上交所或者上市公司可以根据实质重于形式原则，认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或其他组
织）为上市公司的关联人。

6、上市公司与本条第 2 项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任上市公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

其他组织，是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括但不限于私营独资企业、合伙组织、合伙型联营企业、中外合作经营企业、社会团体、法人依法设立并领取营业执照的分支机构等。

（二）具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：

1、直接或间接持有上市公司 5%以上股份的自然人；

2、上市公司董事、监事和高级管理人员；

3、直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织……
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