公告日期：2024-04-29

江苏金融租赁股份有限公司

关于对江苏交通控股集团财务有限公司

风险持续评估报告

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所相关规定和要求，江苏金融租赁股份有限公司（以下简称“本公司”）对江苏交通控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料及财务资料进行了查验和审阅，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银监会《关于江苏交通控股有限公司筹建企业集
团财务公司的批复》（银监复〔2011〕192 号）批准，于 2011 年 6 月 20
日开始筹建的。2011 年 12 月 23 日，经原中国银监会《关于江苏交通控
股集团财务有限公司开业的批复》（银监复〔2011〕594 号）批准开业。
2011 年 12 月 26 日，财务公司取得原中国银监会江苏监管局颁发的金融
许可证（金融许可证编号：L0142H232010001）。2011 年 12 月 27 日，财
务公司在原江苏省工商行政管理局登记成立。

法定代表人：杨水明

财务公司住所：南京市建邺区江东中路 399 号紫金金融中心 A2 号楼
1、2、33、34 层

截至 2023 年 12 月 31 日，财务公司注册资本为 20.00 亿元。其中：
江苏交通控股有限公司出资 13.75 亿元、占注册资本总额的 68.75%，江苏
宁沪高速公路股份有限公司出资 5.00 亿元、占注册资本总额的 25%，江苏京沪高速公路有限公司出资 1.25 亿元、占注册资本总额的 6.25%。统一社会信用代码为 91320000588434220N。

财务公司业务范围主要包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；法律法规规定或银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

财务公司法人治理结构健全，已按照《江苏交通控股集团财务有限公司章程》规定建立了股东会、董事会及专门委员会、监事会、高级管理层。各治理主体分工合理、责任明确、报告关系清晰，董事会、监事会成员、高级管理人员尽责履职。法人治理运转有序，管理规范，确保了内部控制及风险管理的合规性和有效性，为财务公司的稳健发展提供了重要组织保障。

财务公司组织架构如下：

（二）风险的识别与评估

财务公司围绕全面风险管理，制定了风险管理、内部控制机制、业务管理办法和操作规范，设立内部稽核部门，通过设置事后监督岗位，对财务公司的经营管理进行监督和稽核。

公司设立三道防线严控合规风险，即业务部门为防范合规风险的第一道防线，是合规管理责任主体，部门负责人及业务人员对本部门经营管理合规风险承担首要合规职责；合规管理部门为防范合规风险的第二道防线，承担合规管理体系建设及组织、协调开展合规管理工作的职责；内部审计稽核为防范合规风险的第三道防线，承担合规审计和监督公司整体合规风
险防控职责。

各部门在其职责范围建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据业务不同特点制定各自不同的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，对不同类型风险进行预测、评估和控制。

财务公司按照实质重于形式和穿透原则，强化风险管理意识，从风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤制定风险管理战略及防范措施，提高风险防范处置能力，切实扛起内控合规管理和风险防控主体责任，确保业务经营符合财务公司战略和整体利益。

（三）控制活动

1.资金业务控制

（1）资金计划管理方面，财务公司严格遵循《企业集团财务公司管理办法》对资产负债等资金计划管理要求，通过制定和实施资金预算、存放同业、同业拆借等管理制度，实现风险控制，保证资金的流动性、安全性和效益性。

（2）成员单位存款业务方面，财务公司与纳入报备监管部门名录内的成员单位开展业务，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障成员单位资金的安全和使用，维护成员单位的合法权益。

（3）资金集中管理方面，财务公司秉持“安全性、流动性、收益性”原则，通过做实资金集中、做严资金预算、做优资金支付等措施保障成员单位正常用款需求，较好地控制流动性风险。同时，充分利用资金集中规模效应尽可能……
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