公告日期：2024-04-20

2023 年度独立董事述职报告

（张瑞彬先生）

本人作为公司独立董事，在 2023 年的工作中，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件的要求，切实履行了独立董事职责，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

张瑞彬，男，1972 年 9 月出生，中共党员，厦门大学经济学博士，高级经
济师，注册会计师(CPA)，国际财资管理师(CTP)。现任贵州财经大学教师，兼任华控康泰集团有限公司独立董事、中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司董事、贵州水城矿业股份有限公司董事、贵阳市城市建设投资集团有限公司独立董事、贵州花溪农村商业银行股份有限公司独立董事、北京五道口教育科技有限公司董事、寰泰能源股份有限公司独立董事、贵州贵安综合保税区发展控股集团有限公
司董事。自 2023 年 8 月 29 日任公司独立董事，亦是公司提名委员会召集人及审
计委员会委员。

作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年，公司共召开股东大会 3 次，召开董事会 7 次。自 2023 年 8 月 29
日任职以来，本人认真参加了公司董事会和股东大会，履行了独立董事诚信、勤勉义务。对提交董事会的全部议案予以认真审议，了解公司的日常经营和运作情况，积极参与讨论并提出合理建议。对董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议。出席情况如下：

现场参 以通讯 委托出 缺席董 是否连续 出席股
独立董事 应参加董 加董事 方式出 席董事 事会次 两次未亲 东大会
姓名 事会次数 会次数 席董事 会次数 数 自参加董 次数
会次数 事会会议

张瑞彬 3 1 2 0 0 否 2

（二）在董事会各专门委员会的履职情况

自 2023 年 8 月 29 日任职以来，本人作为提名委员会召集人及审计委员会委
员，严格按照《公司章程》《公司提名委员会工作规则》《公司审计委员会工作规
则》等相关规定，积极出席相关专门委员会会议，运用自身经验和知识，认真履
行职责，为公司董事会的科学决策和规范运作起到了积极作用。2023 年对所有

专门委员会类别 2023 年召开 应参加会议次 参加次数 委托出席次数
会议次数 数

董事会审计委员会 7 2 2 0

董事会提名委员会 3 2 2 0

专门委员会审议的议案均投了赞成票，没有提出异议。出席情况如下：

（三）参与独立董事专门会议工作情况

自 2023 年 8 月 29 日任职以来，按照《上市公司独立董事管理办法》及公司
《公司独立董事工作规则》规定，召开了第一次独立董事专门会议，独立董事专
门会议推荐我本人作为召集人，审议通过了《关于公司部分资产报废的议案》，
对报废处理方式、决策程序进行重点监督，切实关注上市公司及中小股东的利益。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

自 2023 年 8 月 29 日任职以来，作为审计委员会委员，本人积极与公司内部
审计机构及会计师事务所沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度
探讨和交流，对 2023 年度审计计划、内部控制事项密切关注，监督及核查公司
内部审计工作、程序及计划，充分发挥独立董事的监督作用，有效维护了审计结
果的客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

了 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答，充分保障中小股东及广大投资者的合法权益。

（六）在上市公司现场工作情况

本人 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 12 月 3……
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