• 最近访问:
发表于 2024-07-16 15:59:54 股吧网页版
财达证券:财达证券股份有限公司第三届董事会第二十八次会议决议公告 查看PDF原文

公告日期:2024-07-17


证券代码:600906 证券简称:财达证券 公告编号:2024-032

财达证券股份有限公司

第三届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

财达证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十八次会议(以
下简称“本次会议”)于 2024 年 7 月 16 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料
于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名,实际
参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

(一)《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2024 年第 2 季度
报告>的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2024 年第 2 季度
报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划 2024 年第 2 季度报告》。
本议案已经董事会审计委员会预审通过。

(二)《关于聘任合规负责人的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

同意聘任刘丽女士为公司合规负责人(简历附后),依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,待取得中国证监会派出机构认可后正式履职,任期至第三届董事会届满日止。在刘丽女士正式履职前,仍由张明先生继续兼任合规负责人职务。

本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。

(三)《关于调整董事会战略与 ESG 委员会成员的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

同意调整后的董事会战略与 ESG 委员会由张明、唐建君、贺季敏组成,主任委员由张明担任。

(四)《关于修订<董事会授权管理办法(试行)>的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

同意修订后的《董事会授权管理办法(试行)》,并同意更名为《董事会向经理层授权管理办法》。

(五)《关于修订<总经理办公会议事规则>的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

(六)《关于修订<自营业务结算管理办法>的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

(七)《关于修订<客户交易结算管理办法>的议案》

表决结果:11 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过。

特此公告。

财达证券股份有限公司董事会

2024 年 7 月 17 日

附件:

刘丽女士简历

刘丽女士,1974 年 4 月出生,中国国籍,无境外永久居留权。

大学本科学历。1995 年 7 月至 1996 年 7 月,石家庄市化工厂职员;1996 年 7
月至 2002 年 4 月,历任河北财达证券公司华西营业部职员、资产管理部职员、网络
部职员;2002 年 4 月至 2010 年 2 月,历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理办
公室文秘、副主任;2010 年 2 月至 2016 年 7 月,历任财达证券有限责任公司总经理
办公室副主任、董事会办公室主任、经纪业务管理总部总经理、总经理助理;2016
年 7 月至 2018 年 6 月,任财达证券股份有限公司总经理助理、经纪业务管理总部总
经理;2018 年 6 月至 2018 年 9 月,任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助
理、内核负责人;2018 年 9 月至 2022 年 7 月,任财达证券股份有限公司首席风险官、
总经理助理、内核负责人、风险管理部总经理;2022 年 8 月至今,任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助理、内核负责人。刘丽女士目前还担任财达期货有限公司董事。

刘丽女士已取得“证券公司经理层高级管理人员任职资格”(冀证监许可【2018】5 号),并已通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试、中国基金业协会组织的公募基金合规管理人员胜任能力考试,其具备担任公司合规负责人所……
[点击查看PDF原文]

提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500