【员工借他人账户炒股、拆份额卖私募，财达证券再收两张警示函】
因违规炒股，近日，天津证监局对财达证券下发两张罚单。经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。
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