公告日期：2024-04-16

2023 年年度股东大会会议资料
股票代码：600909

二〇二四年五月

目 录

2023 年年度股东大会会议议程......1
2023 年年度股东大会会议须知......2
1.华安证券2023年年度报告......4
2.华安证券 2023 年度董事会工作报告......5
3.华安证券2023年度监事会工作报告......14
4.关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案......23
5.关于预计公司 2024 年度自营业务规模的议案......31
6.关于续聘会计师事务所的议案......32
7.关于公司 2023 年度利润分配的议案......33
8.关于发行债务融资工具一般性授权的议案......34
9.关于公司 2024 年度对外捐赠计划的议案......42
10.关于修订《华安证券股份有限公司章程》的议案......43
11.关于选举公司独立董事的议案......44
12.关于公司董事 2023 年度薪酬及考核情况的报告......46
13.关于公司监事 2023 年度薪酬及考核情况的报告......48
14.关于公司高级管理人员 2023 年度考核及薪酬情况的报告......50
15.华安证券2023年度独立董事述职报告......52

2023 年年度股东大会会议议程

会议时间：2024 年 5 月 6 日下午 14:30

会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议
室

主持人：董事长 章宏韬

一、宣布会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾

四、审议议案并听取相关报告

五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问

六、推举现场计票人、监票人

七、投票表决

八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）

九、宣布会议表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、宣布会议结束

2023 年年度股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：

一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。股票在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。

八、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计票与监票工作。

九、公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

各位股东：

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》和以及中国企业会计准则等有关规定，结合《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》等有关规定要求，公司组织……
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