公告日期：2024-09-11

中泰证券股份有限公司
2024 年第二次临时股东会

会议材料

2024 年 9 月·济南

目 录

公司 2024 年第二次临时股东会会议议程......1
公司 2024 年第二次临时股东会会议须知......2
议案 1：关于确定公司功能界定与分类的议案......4
议案 2：关于确定公司主责主业的议案...... 5
议案 3：关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案......6
议案 4：关于修订《公司关联交易管理制度》的议案......11
议案 5：关于公司董事 2023 年度绩效考核及薪酬情况的议案......37
议案 6：关于公司监事 2023 年度绩效考核及薪酬情况的议案......39非表决事项：关于公司高级管理人员 2023 年度绩效考核

与薪酬情况的专项说明...... 41

中泰证券股份有限公司

2024 年第二次临时股东会会议议程

会议时间：2024 年 9 月 26 日（星期四）14:30

会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室会议议程：

一、宣布会议开始

二、宣读会议须知

三、宣布会议现场出席情况

四、审议议案

五、推举计票人、监票人

六、投票表决

七、休会（汇总统计现场及网络投票结果）

八、宣布表决结果

九、宣读法律意见书

十、宣布会议结束

中泰证券股份有限公司

2024 年第二次临时股东会会议须知

为维护股东合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知如下：
一、本次会议期间，请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，遵守会议纪律。

二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、股东参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东需要在会上发言，应于会议开始前填写“股东发言登记表”；股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。

五、本次会议的现场会议采取记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席本次会议的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决
票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式。网络投票
平台及投票方法详见公司于 2024 年 9 月 11 日披露的《中泰证券股份
有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东会的通知》。

议案 1

关于确定公司功能界定与分类的议案

各位股东：

按照《山东省国资委关于报送省属企业功能界定与分类的通知》《关于印发山东省省属国有企业功能界定与分类方案的通知》相关规定，结合公司发展实际，考虑资本市场服务的功能定位，提请确定公司功能分类为商业一类，即主业处于充分竞争行业和领域的国有企业，以经济效益最大化为主要目标，产品或服务的价格一般由市场竞争形成，主要包括能源、冶金、装备制造、医药、化工、商贸、金融、投资等行业和领域的企业。

确定依据为：公司是经中国证监会批准设立的全国大型综合类券商，处于充分竞争的证券行业，主业为资本市场服务，业务资格牌照完备，各项主营业务定位清晰、功能统一，严格按照中国证监会监管要求和核定牌照进行经营。

本议案已经公司第三届董事会第一次会议审议通过。

请审议。

议案 2

关于确定公司主责主业的议案

各位股东：

按照《山东省省属企业主责主业管理办法》相关规定及《山东省国资委关于省属企业申报主责主业的通知》要求，提请确定公司主责主业如下：

结合公司功能定位和未来五年发展思路，公司主责为：作为全国大型综合类上市券商和山东省资本市场的重要发展力量，承担健全资本市场……
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