公告日期：2024-08-27

中海油能源发展股份有限公司

2024年半年度关于中海石油财务有限责任公司风险持续评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易(2023年1月修订)》（上证发〔2023〕6号）及《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48号）要求，中海油能源发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）通过查验中海石油财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司的基本情况

财务公司于 2002 年 5 月 13 日由中国人民银行批准开业，2002 年 6 月 14 日
完成工商登记。法定中文名称为“中海石油财务有限责任公司”，注册资本 40亿元。2016 年 10 月，经北京市工商管理局审批，并向原北京银监局备案，股权结构变更为：

股东名称 投资金额（万元） 持股比例(%)

中国海洋石油集团有限公司 251,600 62.9

中海石油（中国）有限公司 127,200 31.8

中海石油炼化有限责任公司 14,120 3.53

海洋石油工程股份有限公司 7,080 1.77

合 计 400,000 100
法定代表人：杨楠。

金融许可证机构编码：L0007H211000002

统一社会信用代码：91110000710929818Y

机构地址：北京市东城区东直门外小街 6 号海油大厦

经营范围涵盖国家金融监督管理总局（以下简称“金管局”）允许财务公司开展的，除消费信贷以外的所有业务类别，包括：1)吸收成员单位存款；2)办理成员单位贷款；3)办理成员单位票据贴现；4)办理成员单位资金结算与收付；5)
提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；6)从事同业拆借；7)办理成员单位票据承兑；8)办理成员单位产品买方信贷；9)从事固定收益类有价证券投资。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）风险管理环境

财务公司按照《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办法》等有关规定设立三会一层组织架构，股东会、董事会、监事会等各治理主体职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的风险管理架构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司组织架构设置情况如下：

董事会是风险管理的最高决策机构，承担对财务公司风险管理实施监控的最终责任；负责推动完善财务公司风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系、违规经营投资责任追究工作体系，决定上述方面的重大事项，制订财务公司重大会计政策和会计估计变更方案，合理制定财务公司资本规划政策，有效识别研判、推动防范化解重大风险，并对相关制度及其有效实施进行总体监控和评价；财务公司重大和高风险投资项目必须由董事会决策。

董事会下设审计与风险委员会，负责指导财务公司风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系和违规经营投资责任追究工作体系建设，督导内部审计制度
务报告及内控评价报告、审议财务公司的会计政策及其变动并向董事会提出意见等。

监事会负责监督检查财务公司的全面风险管理情况；负责监督检查财务公司董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽职情况并督促整改。

高级管理层负责制定、审查和监督执行风险管理的制度、程序以及具体的操作流程，并根据风险管理状况以及经营环境的变化情况适时修订风险管理制度；及时了解各类风险水平及其管理状况，并确保财务公司具备足够的人力物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平有效地识别、监控和控制各项业务所承担的各类风险；及时向董事会或其下设风险管理委员会、监事会报告任何重大风险。

财务公司设立审计与风险委员会，负责审议财务公司的风险管理政策；按《权限手册》规定审议业务；审议影响……
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