公告日期：2024-04-29

江苏汇鸿国际集团股份有限公司

审计、合规与风控委员会 2023 年度履职报告

江苏汇鸿国际集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计、合规与风控委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等有关法律法规以及《公司章程》《董事会审计、合规与风控委员会工作细则》（以下简称《工作细则》）等有关制度的规定，勤勉尽责，积极开展工作，切实有效地监督公司外部审计、指导公司内部审计工作。现将本年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计、合规与风控委员会基本情况

报告期内，公司于 2023 年 10 月 27 日召开第十届董事会第十五次会议，审
议通过《关于董事会审计与风控委员会更名为董事会审计、合规与风控委员会的议案》，“董事会审计与风控委员会”更名为“董事会审计、合规与风控委员会”，并增加相应职责权限。董事李结祥先生于 2023 年 9 月因工作调动辞去公司董事及董事会专门委员会中所担任的职务，独立董事马野青于 2023 年 12 月因个人原因辞去公司独立董事及董事会专门委员会中所担任的职务。为保障董
事会审计、合规与风控委员会的有效运行，2024 年 1 月 15 日，公司召开第十届
董事会第十九次会议，审议通过《关于调整第十届董事会专门委员会委员的议案》，董事会审计、合规与风控委员会委员调整为独立董事王延龙先生、独立董事巫强先生和董事晋永甫先生。

调整后的董事会审计、合规与风控委员会中独立董事超过半数，其中主任委员由具备会计和财务管理相关专业经验的独立董事王延龙担任，全体成员具备能够胜任审计、合规与风控委员会工作职责的专业知识和行业经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。

二、董事会审计、合规与风控委员会年度会议召开情况

公司董事会审计、合规与风控委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《公司章程》《工作细则》及其他有关规定，认真履行审计监督职责。2023 年度公司董事会审计、合规与风控委员会共
召开了 9 次会议，审议议案共 15 项，全体委员现场或通讯参加会议，具体情况如下：

会议时间 会议届次 会议审议内容

2023 年 1 第十届董事会审计与风 1.会计师事务所关于公司 2022 年年度
月 13 日 控委员会 2023 年第一次 审计计划的报告《与治理层的沟通函
会议 （审计计划阶段）》

1.会计师事务所关于公司 2022 年年度
第十届董事会审计与风 审计计划的报告《与治理层的沟通函
2023 年 3 控委员会 2023 年第二次 （审计过程中）》；

月 15 日 会议 2.审议《关于公司 2022 年度审计工作
总结及 2023 年度审计工作计划的议
案》

1.会计师事务所关于公司 2022 年年度
审计计划的报告《与治理层的沟通函
第十届董事会审计与风 （完成阶段）》；

2023 年 4 控委员会 2023 年第三次 2.《2022 年度募集资金存放与实际使
月 10 日 会议 用情况的专项报告》；

3.《2022 年度内部控制评价报告》；

4.《关于聘任公司 2023 年度审计机构
的议案》

2023 年 4 第十届董事会审计与风 1.《关于公司 2023 年第一季度财务情
月 14 日 控委员会 2023 年第四次 况的报告》

会议

2023 年 6 第十届董事会审计与风 1.《关于豁免审计与风控委员会会议
月 26 日 控委员会 2023 年第五次 通知期限的议案》；

会议 2.《关于会计差错更正的议案》

2023 年 7 第十届董事会审计与风 1.《关于 ……
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