公告日期：2024-04-30

惠而浦（中国）股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（蔡志刚）

本人作为惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席各次股东大会和董事会会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人蔡志刚，1968 年 10 月生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任职于上海
广电电气集团（股份）有限公司，担任执行总裁、董事、上市公司总经理。2015年成立上海昻素管理咨询有限公司，从事企业管理咨询、重组等业务。2017 年 4月成立宁波保税区奕隽投资管理中心（有限合伙），投资上海安奕极企业发展有限公司，并担任上海安奕极企业发展有限公司法人代表、总经理。自 2017 年 12月起任公司独立董事，于 2023 年 11 月因任期即将届满提出离职，介于公司独立
董事人数不足，继续履行独立董事职责，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1
日至 2023 年 12 月 4 日。

任期内在专门委员会任职情况：任公司第八届董事会审计委员会委员和董事会合规委员会委员。

任期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议情况

在本人任期内，公司共召开了 6 次董事会、4 次股东大会。本着勤勉尽责的
态度，本人以现场或通讯方式亲自参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无
授权委托其他独立董事出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。任期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

本人任公司第八届董事会审计委员会委员和董事会合规委员会委员。任期内，亲自出席了 7 次董事会审计委员会会议，未有委托他人出席和缺席情况。因任期届满未能出席公司董事会合规委员会会议。具体情况如下：

作为董事会审计委员会委员，本人认真履行职责，对于公司财务报告、续聘审计机构、关联交易等事宜进行了审议，重点关注公司的财务信息及其披露情况，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查，负责公司内部与外部审计之间的沟通，听取会计师事务所关于 2022 年度审计工作汇报，掌握审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

（三）出席独立董事专门会议情况

作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023 年度本人任期内，公司召开了 4 次独立董事专门会议，本人亲自出席了全部会议，并发表了同意的独立意见，未有委托他人出席和缺席情况。

（四）行使独立董事职权的情况

在规范运作上，作为公司独立董事，对于公司报送的各类文件本人均认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公司舆情等有关公司重大事件和政策变化对公司的影响。在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。

在生产经营上，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系并及时获悉公司重大事项进展情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司管理层进行了深入交流和探讨，积极对公司经营管理献计献策。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告、财务问题、年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，在年
度报告编制和披露过程中积极履行本人作为公司独立董事和审计委员会委员的责任和义务，对审计计划相关安排、审计进程及审计结果等进行审议，勤勉尽责。充分发挥监督作用。

（六）维护中小股东合法权益的情况

积极与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的运营管理，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查阅作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表……
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