公告日期：2024-06-13

招商证券股份有限公司
二○二三年年度股东大会

会议资料

2024年6月28日·深圳

大 会 议 程

会议时间：

1、现场会议的召开日期、时间：

2024年6月28日 10:00

2、网络投票的起止日期和时间：

通过交易系统投票平台的投票时间：

2024年6月28日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00

通过互联网投票平台的投票时间：

2024年6月28日 9:15-15:00
会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

招商证券大厦

议 程：

一、宣布会议开始

二、审议各项议案

三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数

四、投票表决

五、问答交流

六、宣布表决结果

七、律师宣布法律意见书

八、宣布会议结束

文 件 目 录

关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 ...... 1
关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 ...... 10
关于公司独立董事 2023 年度述职报告的议案 ...... 17
关于公司 2023 年年度报告的议案 ...... 43
关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 ...... 44
关于公司 2023 年度利润分配的议案 ...... 51
关于公司 2024 年中期利润分配授权的议案 ...... 53
关于公司 2024 年度自营投资额度的议案 ...... 54
关于公司 2024 年度预计日常关联交易的议案 ...... 55关于招商证券国际有限公司及其下属全资子公司 2024 年度担保授权方案的议案
...... 67
关于公司 2024—2026 年股东回报规划的议案 ...... 70
关于增发公司 H 股股份一般性授权的议案 ...... 75
关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案 ...... 78
关于选举陈欣女士为公司第八届董事会独立董事的议案 ...... 83
关于调整公司监事会成员人数的议案 ...... 85
关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案 ...... 86

关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案

各位股东：

根据相关法律法规和《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定，现提请股东大会审议公司 2023 年度董事会工作报告，具体如下:

一、2023 年度董事会主要工作

2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，我国经济回升向好，高质量发展扎实推进，现代化产业体系建设取得重要进展，科技创新实现新的突破，改革开放向纵深推进，全年 GDP 增长 5.2%。全面实行股票发行注册制成功落地，企业债券发行审核职责划转、北交所高质量发展等重大改革取得突破，资本市场功能有效发挥，为经济回升向好和高质量发展积极贡献力量。2023 年中央金融工作会议提出“更好发挥资本市场枢纽功能”“培育一流投资银行和投资机构”，为推动资本市场高质量发展指明方向、增强信心。

受全球经济低迷、地缘政治冲突频发，国内经济周期性、结构性矛盾等因素影响，A 股市场总体呈现震荡态势，上证指数较 2022 年末下跌 3.7%，深证成指较 2022 年末下跌 13.5%；IPO、再融资阶段性收紧，一级市场股权融资规模 9,122亿元，同比下降 35%；二级市场股基日均交易量 9,947 亿元，同比下降 3%。公募基金交易费率进入下降通道，代理买卖佣金费率持续下行，对券商收入带来较大影响，证券行业存量竞争进一步加剧。

2023 年是公司五年变革战略的收官之年。公司积极应对纷繁复杂的外部环境，保持战略定力，强化战略执行，抓营销拓收入、推变革促转型、防风险稳经营，取得了较好的发展成绩。一是整体业绩稳中有进，盈利能力保持优良。合并
口径实现营业收入 198.21 亿元，同比增长 3.13%；实现归母净利润 87.64 亿元，
同比增长 8.60%；实现 ROE7.91%，同比提升 0.37 个百分点。二是深入推进新一
数字化发展步伐，深化绩效考核与组织机制变革，关键性转型变革事项取得新进展，并全面启动了新一轮国企改革深化提升行动。三是切实做好风险防控，总体保持稳健经营。成功经受复杂市场环境考验，各类风险损失保持在较低水平，资产质量保持优良，全年未发生重大风险合规事件。

（一）坚持战略引领，五年战略高质量收官

2023 年，董事会引领公司顺利完成五年变革战略期战略任务。五年来，公司立足长远，在组织架构、业务模式、客群体系等方……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。