公告日期：2024-10-08

证券代码： 600999 证券简称：招商证券

招商证券股份有限公司投资者关系活动记录表

投资者关系活动类别 □ 特定对象调研 √分析师会议

□ 媒体采访 □业绩说明会

□ 新闻发布会 □路演活动

□ 现场参观 □其他

参与单位名称及人员姓名 方正证券以及其邀请的机构投资者

时间 2024 年 9 月 26 日下午 15：00-16:00

地点 线上会议

上市公司接待人员姓名 投资者关系工作人员

一、2024 年上半年公司自营投资收入同比增长 21.31%的原因？

2024 年上半年，公司投资业务收入 47.5 亿元(包含公允价值变动，
不含长期股权投资收益)，同比增长 21.31%，主要是固定收益投资收入
增长。

二、在自营资产配置方面，今年上半年证券行业整体持有的债券规模较
大，公司后续资产配置的思路如何？

公司将持续提升投资收益以及收益稳定性。固定收益投资将强化
投资者关系活动主要内容 专业能力优势，结合自身资源禀赋积极捕捉新机会、丰富新策略，在风
介绍 险可控的前提下优化资源配置。衍生投资将坚定不移发展资本中介型
交易业务，积极寻找新增长点，提升中性策略收入。股票投资坚持绝对
收益理念，以追求穿越波动周期的长期稳定收益为目标，完善多元化投
资策略。

三、今年上半年衍生品政策有所收紧，后续公司衍生品业务将如何发
展？

公司场外衍生品业务将继续秉承“合规先行、风险中性”的经营理
念，持续完善基础设施、不断提高客户综合服务水平，助力企业、机构
客户提升资源配置和风险管理能力的同时，保持业务稳健发展。

四、公司财富管理业务发展方向如何？

公司将从如下四个方面发展财富管理业务：

（1）注重客户产品盈利和投资体验，以做大财富管理 AUM 为战略目标，从“销售导向”到“保有导向”，夯实金融产品客户基础，做大金融产品保有规模。

（2）完善产品谱系，打造品类齐全的产品池，构建覆盖投资类产品、保险类产品、服务类产品的多元化产品体系，满足客户投资收益、风险分散、事务管理的综合财富管理需求，提升客户体验；以专业业务及研究能力优选金融产品，提升产品质量，控制产品投资风险，并建立产品业绩、风险跟踪体系，及时、全面评估产品持续运作情况。

（3）买方投顾方面，公司基金投顾业务自展业以来，始终坚持站在客户的角度，为客户提供产品配置和投资顾问服务，取得了一定的成效。

（4）做好顾问式陪伴工作，加强投资者教育。开展丰富的投教活动提升客户的投资知识和技能，在市场遭遇较大波动时做好客户陪伴及答疑，为客户创造舒心的持有体验。

未来我们将继续围绕客户资产保值增值这一核心需求，不断提升专业能力，帮客户选好产品、做好配置，并借助金融科技手段，把投顾服务做得更加精准和个性化。
五、公募基金降佣目前已经正式落地，公司研究业务目前的发展战略如何？

《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》旨在引导证券基金经营机构进一步端正经营理念，专注提升投资者长期收益，提供更加优质的交易、研究和投资服务，促进形成良好的行业发展生态。

对于证券公司而言，新规将提升证券公司机构投资者服务能力，推动行业回归本源、高质量发展。公司计划……
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