公告日期：2024-05-01

关于宝泰隆新材料股份有限公司

非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于核准宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3705号）核准，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“宝泰隆”）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）310,857,142股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币3.98元/股，募集资金总额为人民币1,237,211,425.16元，扣除各项发行费用（不含增值税）共计人民币22,351,510.06元后，募集资金净额为人民币1,214,859,915.10元，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行募集资金到位情况进行了验证，并于2022年2月28日出具了中审亚太验字[2022]000009号验资报告。本次发行股份已于2022年3月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。

川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”或“保荐机构”）作为宝泰隆本次非公开发行的保荐机构，负责宝泰隆本次非公开发行后的持续督导工作，持续督导期至2023年 12 月31日止，持续督导期限已满。保荐机构根据《中华人民共和国证券法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 川财证券有限责任公司

注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际
中心B座17楼

法定代表人 崔秀红

保荐代表人 王俊尧、李树尧

三、上市公司基本情况

上市公司名称 宝泰隆新材料股份有限公司

证券代码 601011.SH

注册资本 1,915,664,539元

设立时间 2003年6月24日

注册地址 黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路16号

办公地址 黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路16号

法定代表人 焦强

证券上市地点 上海证券交易所

董事会秘书 刘欣

联系方式 0464-2915999，0464-2919908

四、保荐工作概述

根据中国证监会的相关规定，川财证券对宝泰隆的保荐工作期间分为两个阶段，第一阶段为尽职推荐阶段，第二个阶段为持续督导阶段，履行持续督导职责期间截至2023年12月31日。川财证券保荐工作具体情况如下：

（一）尽职推荐阶段

川财证券积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，严格遵照中国证监会和上交所相关法律法规的规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其股东、控股股东进行尽职调查、组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发
行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照上交所相关法规和规定的要求向上交所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

川财证券……
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