公告日期：2024-05-10

中国国际金融股份有限公司

关于隆基绿能科技股份有限公司

2023 年度持续督导年度报告书

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为承接隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基绿能”或“公司”）2021 年度公开发行可转换公司债券的持续督导机构，对隆基绿能的持续督导期间为 2023 年 7
月 31 日至 2023 年 12 月 31 日，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具关于隆基绿能 2023 年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

序号 项目 工作内容

建立健全并有效执行持续督

1 导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制

持续督导工作制定相应的工 度，并制定了相应的工作计划。

作计划

根据中国证监会相关规定，

在持续督导工作开始前，与

上市公司或相关当事人签署 保荐机构已与隆基绿能签订保荐协议，该协议已
2 持续督导协议，明确双方在 明确双方在持续督导期间的权利和义务，并报上
持续督导期间的权利和义 海证券交易所备案。

务，并报上海证券交易所备

案

通过日常沟通、定期回访、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现
3 现场检查、尽职调查等方式 场检查等方式，了解隆基绿能业务情况，对隆基
开展持续督导工作 绿能开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规

定对上市公司违法违规事项 经核查隆基绿能相关资料，2023 年度持续督导期
4 公开发表声明的，应于披露 间，隆基绿能未发生按有关规定须保荐机构公开
前向上海证券交易所报告， 发表声明的违法违规事项。

并经上海证券交易所审核后

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或

相关当事人出现违法违规、 经核查，2023年度持续督导期间，隆基绿能及相
5 违背承诺等事项的，应自发 关当事人未发生违法违规或违背承诺等事项。

现或应当发现之日起五个工

作日内向上海证券交易所报

告，报告内容包括上市公司

或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐人采取的督导措

施等

督导上市公司及其董事、监

事、高级管理人员遵守法 2023年度持续督导期间，隆基绿能及其董事、监
6 律、法规、部门规章和上海 事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和
证券交易所发布的业务规则 上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文
及其他规范性文件，并切实 件，切实履行其所做出的各项承诺。

履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有

效执行公司治理制度，包括 保荐机构检查了公司执行《公司章程》、三会议
7 但不限于股东大会、董事 事规则等相关制度的情况，均符合相关法规要

会、监事会议事规则以及董 求。

事、监事和高级管理人员的

行为规范等

督导上市公司建立健全并有

效执行内控制度，包括但不

限于财务管理制度、会计核

算制度和内部审计制度，以

8 及募集资金使用、关联交 保荐机构督促公司严格执行内部控制制度。

易、对外担保、对外投资、

衍生品交易、对子公司的控

制等重大经营决策的程序与

规则等

督导上市公司建立健全并有

效执行信息披露制度，审阅

信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促公司严格执行信息披露制度，审阅
9 件，并有充分理由确信上市 信息披露文件及其他相关文件，详见“二、上市公
公司向上海证券交易所提交 司信息披露审阅情况”。

的文件不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件

及向中国证监会、上海证券 2023年度持续督导期间，保荐机构对隆基绿能的
交易所提交的其他文件进行 信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所
10 ……
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